銀行審計的工作計劃范文
銀行審計的工作計劃范文
3月30日至31日，XX年人民銀行內審工作會(huì )議在南京召開(kāi)。會(huì )議對人民銀行內審部門(mén)設立十年來(lái)的工作進(jìn)行了全面總結，充分肯定了內審工作取得的成績(jì)，深入闡述了當前形勢下做好內審工作的重要意義，明確了今后一個(gè)時(shí)期加強內審工作的思路和重點(diǎn)，并提出了具體要求。會(huì )議對人民銀行內審工作先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行了表彰，宣布了XX年度優(yōu)秀內審項目。人民銀行黨委委員、行長(cháng)助理郭慶平出席會(huì )議并講話(huà)。
郭慶平在講話(huà)中指出，自從1998年人民銀行設立專(zhuān)門(mén)的內審部門(mén)以來(lái)，為人民銀行職能的依法有效履行做出了重要貢獻。近年來(lái)，在加強隊伍建設、履行審計職能、創(chuàng )新工作管理、促進(jìn)內控機制建設等方面開(kāi)展了卓有成效的工作，促進(jìn)內審工作的質(zhì)量和水平邁上了新的臺階。
干部隊伍建設不斷加強，內審工作基礎得到進(jìn)一步鞏固。各級內審部門(mén)按照“監督同級、下查一級”這一基本工作模式，采取全面性審計和專(zhuān)項審計相結合的方式，扎實(shí)開(kāi)展了大量的審計工作，充分發(fā)揮了內審工作查處違規、健全控制、服務(wù)管理、支持決策的職能作用。在開(kāi)展全面性審計的同時(shí)，各級內審部門(mén)還圍繞人民銀行中心工作和有關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域，扎實(shí)開(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)項審計，并加強對有關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要事項的綜合性、持續性審計。根據審計發(fā)現的問(wèn)題，各級分支機構和總行有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步完善了管理制度、強化了控制措施，審計的建設性作用得到充分發(fā)揮。同時(shí)，各級內審部門(mén)積極探索創(chuàng )新內審工作組織管理，切實(shí)提高工作水平;大力促進(jìn)人民銀行內部控制機制建設，積極開(kāi)展內部控制審計。
郭慶平強調，2009年，隨著(zhù)國際金融危機的進(jìn)一步蔓延，我國經(jīng)濟發(fā)展面臨著(zhù)嚴峻復雜的局面，這對人民銀行履行金融調控、金融穩定、金融服務(wù)職責提出了嚴峻的考驗。新的形勢和任務(wù)，對維護人民銀行聲譽(yù)和形象、提高人民銀行社會(huì )公信力提出了新的、更高的要求。以科學(xué)、高效的內部審計工作，促進(jìn)人民銀行職能的正確履行和人民銀行事業(yè)的健康發(fā)展，是人民銀行內審工作的根本任務(wù)，是內審部門(mén)最重要的科學(xué)發(fā)展實(shí)踐。
對此，郭慶平強調指出，一是要鞏固基礎，繼續加強和深化合規性審計，通過(guò)審計嚴肅查處違規，有效防范風(fēng)險。要將抓住關(guān)鍵、突出重點(diǎn)作為制定審計計劃、配置審計資源的根本依據，通過(guò)對以往審計成果的認真梳理和綜合分析，確定合規性審計的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節;要把查深查透、保證質(zhì)量作為內審工作管理的核心內容，同時(shí)作為內審人員的基本職業(yè)道德規范，堅持內部審計的職業(yè)審慎性，在審計過(guò)程中善于發(fā)現線(xiàn)索，并且抓住疑點(diǎn)一查到底;要堅持立足監督、著(zhù)眼服務(wù)的工作理念，提高審計意見(jiàn)和建議的質(zhì)量;要通過(guò)落實(shí)整改責任、加強后續審計等方法，確保審計整改措施的貫徹落實(shí)。
二是積極拓展，全面履行內審工作職責，確保內部審計不留死角、不留空白。內部審計要緊密?chē)@組織機構目標來(lái)開(kāi)展工作，凡是可能影響組織目標充分實(shí)現的領(lǐng)域，都應納入審計關(guān)注的視野。
三是加大力度，進(jìn)一步推進(jìn)人民銀行內控體系建設。首先，要在原來(lái)的分支行內部控制指引的基礎上，制定一個(gè)適用于人民銀行全系統的內控機制建設指南，以進(jìn)一步全面推動(dòng)內部控制建設工作。其次，要進(jìn)一步加強對審計發(fā)現的重要問(wèn)題和有關(guān)典型案例的內控缺陷分析工作，為各級行領(lǐng)導和有關(guān)部門(mén)加強管理、完善控制提供有價(jià)值的參考。再次，要繼續完善并大力開(kāi)展內部控制審計工作，將內部控制審計確立為一種專(zhuān)門(mén)的審計類(lèi)型。最后，內審部門(mén)要加強內部控制、風(fēng)險管理的理論研究和宣傳工作，努力使風(fēng)險和內控理念在全行系統深入人心，探索組織開(kāi)展內部控制自我評估等工作。
四是探索創(chuàng )新，切實(shí)推進(jìn)人民銀行內審工作轉型。要善于總結自己的經(jīng)驗，善于學(xué)習別人的經(jīng)驗，善于消化吸收再創(chuàng )新。
最后，郭慶平希望人民銀行內審人員要進(jìn)一步發(fā)揚誠實(shí)守信、堅持原則、嚴格自律、開(kāi)拓創(chuàng )新精神，講大局、講團結、講配合，成為一支作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)過(guò)硬、政治過(guò)硬的隊伍。
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