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信用社兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告
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信用社兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告1
為加強內部管控、有效防范金融風(fēng)險，促進(jìn)全行各項業(yè)務(wù)健康穩健發(fā)展，根據省分行和朔州市銀監分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄范圍內組織開(kāi)展"加強內部管控、遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪"專(zhuān)項檢查。
一、加強檢查組織領(lǐng)導
為了加強對本次檢查組織?斕跡?蟹中諧閃⒂尚諧と巫槌ぃ?斃諧の?弊槌ぃ?誑睪瞎娌康仁蟹中興?脅棵盼?稍鋇牧斕夾∽欏Q細癜湊占觳櫸槳溉范ǖ牟棵胖霸鴟止ぃ?險媛男邢喙匕蹇榧觳櫓霸穡??ψ齪瞇?髖浜稀?
二、明確檢查范圍和內容
主要檢查"兩違"問(wèn)題問(wèn)責與整改、信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、財務(wù)管理及內部控制的檢查工作要點(diǎn)。
一是檢查已出現違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問(wèn)題的問(wèn)責與整改情況。逐項梳理分析20xx至20xx年已經(jīng)發(fā)生的違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪情況的基礎上，重點(diǎn)檢查問(wèn)題整改是否到位，對相關(guān)責任人問(wèn)責是否到位，是否存在應問(wèn)責而未問(wèn)責、應重處卻輕處的情況;是否針對違法違規行為反應出的內部管理漏洞，完善了相應的組織架構、制度流程、考核機制等;是否存在屢查屢犯的情況。
二是檢查潛在違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問(wèn)題。重點(diǎn)排查違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、財務(wù)管理、表外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規行為，存貸款業(yè)務(wù)檢查范圍不低于20xx年末余額的50%，財務(wù)管理檢查范圍為20xx年度，其余要覆蓋20xx年末余額的100%。
三是檢查內部控制隱患和漏洞。重點(diǎn)檢查內部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規要求，或不能滿(mǎn)足內部管理要求的問(wèn)題;內控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、后臺有效制約;內控執行與監督是否有效，是否明確各個(gè)環(huán)節、各個(gè)方面的責任，合規部門(mén)是否能夠有效履行監督檢查職能;內控合規文化是否形成，特別是基層一把手、關(guān)鍵崗位和人員的合規意識是否到位。機構覆蓋面不低于50%。
三、明確檢查時(shí)間安排和檢查形式
第一階段為現場(chǎng)排查階段，按照省分行的要求采取二級分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對我行進(jìn)行檢查，由市分行本部各部門(mén)嚴格按照檢查工作要點(diǎn)進(jìn)行自查;第二階段為省分行重點(diǎn)檢查階段，省分行由內控合規部牽頭相關(guān)專(zhuān)業(yè)部室組成抽查組，對檢查組的檢查效果和整改落實(shí)情況進(jìn)行抽查督導。第三階段為銀監局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的基礎上，選取自查未覆蓋的樣本進(jìn)行重點(diǎn)檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改并上報整改報告和內部責任追究情況。
信用社兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告2
郵儲銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長(cháng)、各城市支行長(cháng)等人員參加了全國郵政金融"一個(gè)加強、兩個(gè)遏制"專(zhuān)項檢查工作動(dòng)員電視電話(huà)會(huì )議，并狠抓貫徹落實(shí)，確保專(zhuān)項檢查活動(dòng)取得實(shí)效。
"一個(gè)加強、兩個(gè)遏制"是根據中國銀監會(huì )《關(guān)于全面開(kāi)展銀行業(yè)金融機構加強內部管控、遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專(zhuān)項檢查工作的通知》(銀監發(fā)〔20xx〕48號)而來(lái)，《通知》要求，對商業(yè)銀行的違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪進(jìn)行全面排查和整頓，銀監會(huì )要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續6個(gè)月的時(shí)間。
郵儲銀行總行此次召開(kāi)全國性工作動(dòng)員會(huì )議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專(zhuān)項檢查活動(dòng)，進(jìn)一步強化案件防控工作，夯實(shí)其合規建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。
會(huì )后，郵儲銀行駐馬店市分行及時(shí)傳達了"一加強兩遏制"專(zhuān)項檢查工作動(dòng)員視頻會(huì )議精神，認真落實(shí)上級行提出的要求，努力做好"一加強兩遏制"專(zhuān)項檢查，確保各項業(yè)務(wù)工作安全有效運轉。
在"一加強兩遏制"專(zhuān)項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會(huì )議的現實(shí)意義，對全行經(jīng)營(yíng)管理有一個(gè)新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實(shí)國務(wù)院、銀監局關(guān)于本次專(zhuān)項檢查的各項工作，力爭通過(guò)此次高規格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實(shí)現駐馬店市分行科學(xué)穩健的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標。二是切實(shí)增強依法合規經(jīng)營(yíng)意識，規范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識上要有合規思維、合規習慣，充分認識到"違規必受處罰，違法必付代價(jià)";從內心上真正認同法律法規及規章制度，在行動(dòng)上真正做到制度執行不走樣，不走過(guò)場(chǎng)，真正做到思想上重視，行動(dòng)上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規，時(shí)時(shí)合規，事事合規。三是按照上級行要求，結合市分行實(shí)際情況，精心部署，制定"一加強兩遏制"專(zhuān)項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門(mén)通力協(xié)作，扎實(shí)有效推動(dòng)檢查工作全面展開(kāi)。
信用社兩個(gè)加強兩個(gè)遏制自查報告3
根據《XXXXX銀行貫徹落實(shí)銀監會(huì )關(guān)于加強內部管控遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“20xx”1號)(簡(jiǎn)稱(chēng)?‘一加強、兩遏制’工作方案)和有關(guān)文件要求及《關(guān)于XXX同志在部署推進(jìn)?一加強、兩遏制專(zhuān)項檢查和內控評價(jià)工作視頻會(huì )議上的講話(huà)》，XXXXX支行立即組織自查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，對查出的問(wèn)題立即整改，對內控工作起到明顯的督促作用。
一、加強組織學(xué)習支行案件防控領(lǐng)導小組重點(diǎn)學(xué)習了《一加強、兩遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進(jìn)?一加強、兩遏制?專(zhuān)項檢查和內控評價(jià)工作》視頻會(huì )議上的講話(huà)，提高了對內控工作的認識，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內控工作的關(guān)系，并制定了XXXXX支行內部控制相關(guān)工作機制和案件防控工作措施。
二、加強組織領(lǐng)導支行主管行長(cháng)親自靠上抓，內控評價(jià)領(lǐng)導小組對照上級行?一加強兩遏制?檢查方案逐條逐項進(jìn)行自查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，對查出的問(wèn)題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。
三、落實(shí)專(zhuān)項監督檢查我行用半個(gè)月的時(shí)間對所有20xx年至20xx年形成檔案的憑證資料進(jìn)行認真仔細的自查，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取20xx年新年有新的開(kāi)端、新的起色。
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