仲裁協(xié)議及仲裁程序

　　除了和解、調解，仲裁也是解決投資者與期貨公司之間糾紛的有效方式。

　　一、仲裁的含義

　　仲裁是糾紛雙方當事人在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達成協(xié)議，自愿將雙方的糾紛交由中立的第三方進(jìn)行審理并作出對爭議雙方均產(chǎn)生拘束力裁決的活動(dòng)。仲裁遵循自愿原則，充分尊重當事人的意愿，實(shí)行一裁終局，仲裁裁決具有法律上的強制力。

　　二、仲裁協(xié)議及常見(jiàn)問(wèn)題

　　(一)仲裁協(xié)議的形式和內容

　　按照《仲裁法》的規定，仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書(shū)面方式在糾紛發(fā)生前或者糾紛發(fā)生后達成的請求仲裁的協(xié)議，在內容上應當具有：請求仲裁的意思表示、仲裁事項、選定的仲裁機構(仲裁委員會(huì ))。

　　(二)仲裁協(xié)議確定的仲裁機構

　　選擇仲裁機構是仲裁協(xié)議的基本內容。我國當前仲裁機構數量眾多，為了糾紛能夠得到公正、及時(shí)和低成本的解決，投資者和期貨公司在仲裁協(xié)議中應當擇優(yōu)選定仲裁機構。雙方在選擇仲裁機構時(shí)應當考慮以下幾個(gè)因素：一是選擇管理規范、信譽(yù)良好的仲裁機構;二是優(yōu)先考慮一些經(jīng)濟較為發(fā)達的大城市仲裁機構，這主要是因為大城市交通便利，仲裁機構條件優(yōu)越，經(jīng)驗豐富，仲裁員隊伍整體素質(zhì)較高;三是選擇就近的仲裁機構，以便減少奔波，節省精力，降低成本。

　　(三)仲裁協(xié)議中常見(jiàn)問(wèn)題的說(shuō)明

　　實(shí)踐中，期貨公司與投資者約定的仲裁協(xié)議有時(shí)因為存在瑕疵，導致雙方在爭議發(fā)生后申請仲裁時(shí)產(chǎn)生分歧，阻礙了及時(shí)有效地解決糾紛。下面結合《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問(wèn)題的解釋》的`相關(guān)規定，對投資者和期貨公司可能遇到的分歧進(jìn)行解釋說(shuō)明：

　　1.仲裁協(xié)議約定的仲裁機構名稱(chēng)不準確，但能夠確定具體仲裁機構的，應當認定選定了仲裁機構;

　　2.仲裁協(xié)議約定兩個(gè)以上仲裁機構的，當事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機構申請仲裁，當事人不能就仲裁機構選擇達成一致的，仲裁協(xié)議無(wú)效;

　　3.仲裁協(xié)議約定由某地的仲裁機構仲裁且該地僅有一個(gè)仲裁機構的，該仲裁機構視為約定的仲裁機構，該地有兩個(gè)以上仲裁機構的，當事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機構申請仲裁，當事人不能就仲裁機構選擇達成一致的，仲裁協(xié)議無(wú)效;

　　4.當事人約定爭議可以向仲裁機構申請仲裁也可以向法院起訴的，仲裁協(xié)議無(wú)效，但一方向仲裁機構申請仲裁，另一方未在仲裁庭首次開(kāi)庭前提出異議的除外。

　　三、仲裁程序

　　(一)申請和受理

　　爭議發(fā)生后，投資者或期貨公司申請仲裁的，應當向仲裁委員會(huì )遞交前述仲裁協(xié)議、仲裁申請書(shū)及副本。在仲裁申請書(shū)中應當載明下列事項：1.雙方當事人基本情況;2.仲裁請求和所根據的事實(shí)、理由;3.證據和證據來(lái)源、證人姓名和住所。仲裁委員會(huì )收到仲裁申請書(shū)后進(jìn)行審查，認為符合受理條件的，予以受理，并通知當事人，認為不符合受理條件的，書(shū)面通知當事人不予受理并說(shuō)明理由。

　　仲裁委員會(huì )受理仲裁申請后，在仲裁規則規定的期限內將仲裁規則和仲裁員名冊送達申請人，并將仲裁申請書(shū)副本和仲裁規則、仲裁員名冊送達被申請人。被申請人收到仲裁申請書(shū)副本后，在仲裁規則規定的期限內向仲裁委員會(huì )提交答辯書(shū)。仲裁委員會(huì )收到答辯書(shū)后，在規定的期限內將答辯書(shū)副本送達申請人。被申請人未提交答辯書(shū)的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。在此期間，申請人可以放棄或者變更仲裁請求。被申請人可以承認或者反駁仲裁請求，有權提出反請求。

　　投資者、期貨公司都可以委托律師或其他代理人進(jìn)行仲裁活動(dòng)。委托律師或其他代理人進(jìn)行仲裁活動(dòng)的，應當向仲裁委員會(huì )提交授權委托書(shū)。

　　(二)仲裁庭的組成

　　申請受理后，投資者和期貨公司應當選定仲裁員組成仲裁庭。仲裁庭可以由3名仲裁員或者1名仲裁員組成。仲裁庭由3名仲裁員組成的，投資者和期貨公司應當各自選定或者各自委托仲裁委員會(huì )主任指定1名仲裁員，第3名仲裁員由投資者和期貨公司共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì )主任指定，第3名仲裁員是首席仲裁員。投資者和期貨公司約定由1名仲裁員成立仲裁庭的，應當共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì )主任指定仲裁員。雙方?jīng)]有在仲裁規則規定的期限內約定仲裁庭的組成方式或者選定仲裁員的，由仲裁委員會(huì )主任指定。仲裁庭組成后，仲裁委員會(huì )將仲裁庭的組成情況書(shū)面通知投資者、期貨公司。

　　選擇仲裁員是仲裁程序中非常重要的一個(gè)環(huán)節，既是法律賦予雙方當事人的權利，也直接關(guān)系著(zhù)仲裁案件能否公正、及時(shí)地予以解決，投資者和期貨公司對此不可掉以輕心。雙方在選擇仲裁員時(shí)，應當把握三條原則：一是選擇熟悉期貨專(zhuān)業(yè)知識和法律知識的仲裁員，二是避免選擇具有法定回避情形的仲裁員，三是按照仲裁規則在規定的時(shí)間內選擇仲裁員。

　　(三)開(kāi)庭和裁決

　　1.開(kāi)庭

　　仲裁應當開(kāi)庭進(jìn)行。投資者和期貨公司協(xié)議不開(kāi)庭的，仲裁庭可以不開(kāi)庭。在進(jìn)行審理過(guò)程中，仲裁不公開(kāi)進(jìn)行，雙方協(xié)議公開(kāi)的，也可以公開(kāi)進(jìn)行。投資者或期貨公司有正當理由的，可以請求延期開(kāi)庭，由仲裁庭決定是否延期。申請人經(jīng)書(shū)面通知，無(wú)正當理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請。被申請人經(jīng)書(shū)面通知，無(wú)正當理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。

　　在仲裁過(guò)程中，投資者或期貨公司應當對自己的主張提供證據。仲裁中的證據應當在開(kāi)庭時(shí)出示，雙方可以質(zhì)證。在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以申請證據保全。投資者、期貨公司在仲裁過(guò)程中有權進(jìn)行辯論。辯論終結時(shí)，首席仲裁員或者獨任仲裁員應當征詢(xún)投資者、期貨公司的最后意見(jiàn)。仲裁庭應當將開(kāi)庭情況記入筆錄。筆錄由仲裁員、記錄人員、投資者、期貨公司和其他仲裁參與人簽名或者蓋章。

　　2.裁決

　　仲裁裁決按照多數仲裁員的意見(jiàn)作出，少數仲裁員的不同意見(jiàn)可以記入筆錄，仲裁庭不能形成多數意見(jiàn)時(shí)，裁決按照首席仲裁員的意見(jiàn)作出。裁決書(shū)應當寫(xiě)明仲裁請求、爭議事實(shí)、裁決理由、裁決結果、仲裁費用的負擔和裁決日期。投資者、期貨公司協(xié)議不愿寫(xiě)明爭議事實(shí)和裁決理由的，可以不寫(xiě)。裁決書(shū)由仲裁員簽名，加蓋仲裁委員會(huì )印章。對裁決持不同意見(jiàn)的仲裁員，可以簽名，也可以不簽名。仲裁庭仲裁糾紛時(shí)，其中一部分事實(shí)已經(jīng)清楚，可以就該部分先行裁決。裁決書(shū)自作出之日起發(fā)生法律效力。