個(gè)人金融信息安全的自查報告（精選12篇）
時(shí)間飛快，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回想這一段時(shí)間的工作，獲得了成績(jì)，也存在著(zhù)問(wèn)題，是時(shí)候抽出時(shí)間寫(xiě)寫(xiě)自查報告了。那么自查報告的格式，你掌握了嗎？以下是小編為大家收集的個(gè)人金融信息安全的自查報告，歡迎大家分享。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇1
20xx年7月15日我行組織全體員工認真學(xué)習了“關(guān)于銀行業(yè)金融機構做好個(gè)人金融信息保護工作”的通知。我行員工積極討論，嚴格按要求對本行涉及的金融信息保護工作進(jìn)行自查自糾，現就對具體自查自糾情況匯報如下：
一、檢查本行是否強化個(gè)人金融信息保護和銀行業(yè)金融機構法制意識，是否依法收集、使用和對外提供個(gè)人金融信息。其中所指的金融信息是指個(gè)人身份信息、財產(chǎn)信息、賬戶(hù)信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。
二、檢查本行在收集、使用、保存、對外提供個(gè)人金融信息時(shí)，是否嚴格遵守法律規定，采取有效措施加強對個(gè)人金融信息保護，是否有信息泄露和信息濫用的現象。
三、檢查我行是否建立健全的內部控制制度，對查易發(fā)生個(gè)人金融信息泄露的環(huán)節是否充分排查。
四、檢查我行是否篡改、違法使用個(gè)人金融信息等。
依照人行相關(guān)規定我行對相關(guān)業(yè)務(wù)逐一對照自查。通過(guò)自查，發(fā)現我行涉及個(gè)人金融信息的業(yè)務(wù)基本落實(shí)到位，不存在違規行為。但是，在以后的工作中我行仍舊要加強對個(gè)人金融信息的保護，明確各崗位和人員的管理責任，加強個(gè)人金融信息管理的權限設置，形成相互監督、相互制約的管理機制，切實(shí)防止信息泄露和濫用事件的發(fā)生。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇2
20xx年3月15日，中央電視臺曝光了有關(guān)商業(yè)銀行員工向不法分子出售客戶(hù)個(gè)人金融信息，并導致大量客戶(hù)總計3000余萬(wàn)元存款被盜的事件。這一事件說(shuō)明，部分銀行業(yè)金融機構并未充分重視客戶(hù)個(gè)人金融信息保護工作，沒(méi)有認識到保護客戶(hù)個(gè)人金融信息是銀行業(yè)金融機構的法定義務(wù)，缺乏行之有效的內控制度，也不了解違法收集、使用和對外提供客戶(hù)個(gè)人金融信息可能導致的惡劣影響和嚴重后果。為進(jìn)一步強化銀行業(yè)金融機構個(gè)人金融信息保護工作，保護金融消費者合法權益，維護金融穩定，現就有關(guān)事項通知如下：
一、各銀行業(yè)金融機構必須嚴格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規定》、《個(gè)人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》(中國人民銀行令〔20xx〕第3號發(fā)布)、《中國人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機構做好個(gè)人金融信息保護工作的通知》(銀發(fā)〔20xx〕17號)等法律、法規、規章和規范性文件的規定，依法合規收集、保存、使用和對外提供個(gè)人金融信息，不得向任何單位和個(gè)人出售客戶(hù)個(gè)人金融信息，不得違規對外提供客戶(hù)個(gè)人金融信息。
二、各銀行業(yè)金融機構應采取有效措施確�？蛻�(hù)個(gè)人金融信息安全，防止信息泄露和濫用。在制度上，應完善本機構相關(guān)內控制度，強化各部門(mén)、崗位和人員在客戶(hù)個(gè)人金融信息保護方面的責任，堵塞漏洞，完善內部監督和責任追究機制;在技術(shù)上，應當嚴格權限管理，完善信息安全防范措施，有效降低個(gè)人金融信息被盜的風(fēng)險;在員工教育上，應于近期在全轄范圍內集中開(kāi)展一次客戶(hù)個(gè)人金融信息保護的培訓教育工作，使員工充分了解、認真貫徹相關(guān)法律、法規、規章和規范性文件的規定，明確個(gè)人金融信息泄露和濫用對本機構及員工個(gè)人帶來(lái)的法律后果，進(jìn)一步落實(shí)本機構的各項內控制度。
三、中國人民銀行及其分支機構將根據金融機構的自查情況，適時(shí)開(kāi)展對銀行業(yè)金融機構客戶(hù)個(gè)人金融信息保護工作的專(zhuān)項檢查。對檢查中發(fā)現銀行業(yè)金融機構未有效開(kāi)展相關(guān)工作、未履行客戶(hù)個(gè)人金融信息保護義務(wù)，侵害客戶(hù)合法權益的，將根據有關(guān)規定嚴肅處理。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇3
為加強我行客戶(hù)信息及相關(guān)數據庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關(guān)于轉發(fā)《關(guān)于金融機構進(jìn)一步做好客戶(hù)個(gè)人金融信息保護工作的通知》的通知》xx【20xx】1號）和省分行（《關(guān)于開(kāi)展客戶(hù)個(gè)人金融信息保護自查工作的通知》xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開(kāi)展個(gè)人客戶(hù)信息安全自查工作�，F將自查情況報告如下：
一、自查工作的組織情況
接到省行開(kāi)展客戶(hù)個(gè)人金融信息保護自查工作部署的通知后，個(gè)人金融部主任立即組織相關(guān)人員對文件進(jìn)行了學(xué)習，提出了工作要求和時(shí)間安排，并成立了以分管行長(cháng)為組長(cháng)，部門(mén)正副主任為副組長(cháng)，個(gè)金部風(fēng)險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點(diǎn)負責人及轄內16個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)經(jīng)理為成員的自查工作小組，按照相關(guān)要求，重點(diǎn)對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶(hù)經(jīng)理的履職及管理、X-PAD系統、CRM系統、個(gè)人征信系統、銀行卡業(yè)務(wù)個(gè)人客戶(hù)信息管理等涉及客戶(hù)信息保管與使用等環(huán)節中是否存在安全隱患，泄露客戶(hù)信息等問(wèn)題開(kāi)展全面自查工作。
二、自查基本情況
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO方面
1、我行領(lǐng)導歷來(lái)就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關(guān)要求，設立了保密工作委員會(huì )，成立了以行長(cháng)為組長(cháng)，副行長(cháng)為副組長(cháng)，各部門(mén)主任為成員的信息保密工作領(lǐng)導小組，負責領(lǐng)導全行保密工作，領(lǐng)導小組下設辦公室，對全行的保密工作進(jìn)行進(jìn)行檢查、指導，督促信息保密工作的落實(shí)，并且我行保密部門(mén)及關(guān)鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺(jué)遵守和執行保密工作方針政策和法律法規。
2、我行規章制度健全，從每個(gè)環(huán)節做起，保密觀(guān)念強，措施得力，落實(shí)較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關(guān)規定辦理，保密干部有變動(dòng)后，均及時(shí)作出調整并上報省分行。
�。ǘ┫到y管理情況我行健全內部控制制度,通過(guò)權限管理設置,加強對X-PAD系統、CRM系統、個(gè)人征信信息系統的管理，系統的使用人員都經(jīng)過(guò)了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個(gè)人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節不被泄露和盜用。今年以來(lái)，我行通過(guò)對個(gè)人客戶(hù)經(jīng)理的風(fēng)險排查和對基層網(wǎng)點(diǎn)常規業(yè)務(wù)檢查對涉及個(gè)人金融信息的保密環(huán)節進(jìn)行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現個(gè)人信息泄漏的情況。
�。ㄈ┲攸c(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節的檢查情況2為強化內部控制，加強個(gè)人金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理，促進(jìn)個(gè)人金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，預防和遏制由于內部監督控制不力、違規操作而導致的重大風(fēng)險，個(gè)金部將重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節的檢查均納入檢查計劃作為常規檢查項目，認真開(kāi)展個(gè)人金融業(yè)務(wù)的檢查。
1、銀行卡業(yè)務(wù)管理
�。�1）在發(fā)卡審核環(huán)節，對所有申請進(jìn)件進(jìn)行了100%電核，對有疑問(wèn)的或批量進(jìn)件由風(fēng)險人員和直銷(xiāo)領(lǐng)隊上門(mén)核實(shí)包括真實(shí)性，所有進(jìn)件均實(shí)行了“三親見(jiàn)”制度，并通過(guò)身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統進(jìn)行了身份核查和征信調查。
�。�2）我行嚴把特約商戶(hù)準入關(guān)。按照各級監管部門(mén)的有關(guān)規定，正確使用和設置特約商戶(hù)的結算賬戶(hù)。落實(shí)特約商戶(hù)實(shí)名制，在充分了解核實(shí)商戶(hù)相關(guān)信息的同時(shí)，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統和中國銀聯(lián)的不良信息系統核實(shí)商戶(hù)法定代表人或負責人、授權經(jīng)辦人的個(gè)人身份和資信。嚴格執行商戶(hù)調查與審批相分離、商戶(hù)檔案管理與商戶(hù)交易監控相分離、商戶(hù)POS設備安裝與商戶(hù)POS設備入網(wǎng)控制相分離的要求。
2、業(yè)務(wù)操作管理環(huán)節，加強了客戶(hù)身份資料識別，做好登記保管工作。
�。�1）我行在為客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，按照規定對客戶(hù)身份證件或身份證明文件的真實(shí)性進(jìn)行認真審核，并按照規定登記客戶(hù)身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；對客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性和完整性負責；個(gè)人金融部對轄屬網(wǎng)點(diǎn)執行客戶(hù)身份識別情況進(jìn)行監督檢查。
�。�2）嚴格按照規定落實(shí)保密原則，妥善保存客戶(hù)身份識別過(guò)程中獲取的客戶(hù)身份信息和交易信息，除法律明確規定的情形外，不得向任何機構、個(gè)人提供、泄露的信息；對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶(hù)透露任何信息。
�。ㄋ模┲匾獚徫蝗藛T管理情況
1、個(gè)人金融部現有員工24人，根據案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經(jīng)理、消貸客戶(hù)經(jīng)理、銀行卡業(yè)務(wù)經(jīng)理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務(wù)員（信用控制）等人員從興趣愛(ài)好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現等方面進(jìn)行風(fēng)險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現異常情況。
2、網(wǎng)點(diǎn)主任或業(yè)務(wù)經(jīng)理通過(guò)家談、談心、詢(xún)問(wèn)的方式對本機構對所有員工進(jìn)行了行為排查。從排查情況看，員工平時(shí)的興趣愛(ài)好多為運動(dòng)、看書(shū)等，無(wú)黃、賭、毒及參于高風(fēng)險投資活動(dòng)等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經(jīng)濟收入與日常消費相匹配，未有債務(wù)糾紛。在日常工作中，員工能自覺(jué)履行相關(guān)工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。
�。ㄎ澹┲匾贫鹊呢瀼貓绦星闆r為防范風(fēng)險，規范操作，個(gè)人金融部結合對重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統等方面存在的問(wèn)題定期組織學(xué)習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業(yè)務(wù)和崗位職責認真學(xué)習相關(guān)制度，加深對規章制度的理解和把握。針對各項規章制度落實(shí)、執行過(guò)程中存在的問(wèn)題，特別是核心系統上線(xiàn)以后，零售業(yè)務(wù)的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關(guān)配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務(wù)環(huán)節等方面，開(kāi)展學(xué)習討論活動(dòng)，加強員工對系統的深入了解，掌握系統優(yōu)勢，通過(guò)學(xué)習條線(xiàn)規章制度，個(gè)金業(yè)務(wù)風(fēng)險提示，“六十個(gè)嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據可依，切實(shí)提高對新系統的風(fēng)險控制能力。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇4
根據中國人民銀行沈陽(yáng)分行《關(guān)于開(kāi)展金融消費權益保護監督檢查工作的通知》（沈銀辦發(fā)[20xx]84號）要求，我行成立了領(lǐng)導小組，對本行的金融消費權益保護工作開(kāi)展自查�，F將自查情況報告如下：
一、組織領(lǐng)導
為了確保此次自查工作有效開(kāi)展，特成立自查工作領(lǐng)導小組。
組長(cháng)：xxxx
副組長(cháng)：xxxx
成員：xxxx
二、自查時(shí)間
20xx年5月24日——20xx年5月27日
三、自查內容
20xx年1月1日至20xx年12月31日個(gè)人金融信息保護和銀行卡領(lǐng)域金融消費權益保護工作情況。
四、自查結果
�。�1）個(gè)人金融信息保護自查情況
1、我行建立了《商業(yè)銀行銀行卡保密制度》、商業(yè)銀行保密工作實(shí)施辦法》、《商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)基本操作規程》等個(gè)人金融信息保護相關(guān)內控制度，在個(gè)人金融信息收集、使用和保管上嚴格按照保密要求執行，確�？蛻�(hù)信息安全無(wú)泄漏。
各部門(mén)嚴格按照年初制定的員工教育培訓計劃安排對員工開(kāi)展培訓，培訓內容涉及保密知識、信貸業(yè)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)技巧、法律法規、會(huì )計業(yè)務(wù)、電子金融業(yè)務(wù)、優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)、安全保衛等培訓xxx期，合計xxx天，累計xxx人次，培訓面達到100%。并要求做到培訓有計劃、有記錄、有總結、有測評，確保員工培訓教育真正落到實(shí)處，確有實(shí)效。
2、我行暫無(wú)涉及個(gè)人金融信息保護的投訴或其他爭議、案件。
3、人民銀行、銀監局各級單位業(yè)務(wù)部門(mén)在此前相關(guān)檢查中未涉及個(gè)人金融信息保護問(wèn)題。
�。�2）銀行卡領(lǐng)域金融消費權益保護自查情況
1、內控制度建設情況：建立了《商業(yè)銀行銀行卡保密制度》等制度。由于我行沒(méi)有開(kāi)辦理財業(yè)務(wù)，所以暫時(shí)沒(méi)有建設信息反饋制度，其它制度均已建立。
2、發(fā)卡業(yè)務(wù)規范情況：自查中沒(méi)有發(fā)現存在問(wèn)題，所有項目均按《金融IC借記卡操作流程》要求執行。
3、銀行卡使用管理情況：我行制定了《商業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)檢查制度》、《借記卡章程》、《借記卡業(yè)務(wù)管理辦法》等管理制度，所有項目都按文件要求執行。
4、風(fēng)險管理情況：建立了《商業(yè)銀行銀行卡業(yè)務(wù)重大事項報告制度》等管理制度。我行目前沒(méi)有開(kāi)展信用卡業(yè)務(wù)，與信用卡相關(guān)的系統和制度都沒(méi)建立。
5、收單業(yè)務(wù)：我行收單業(yè)務(wù)未外包，本行自行拓展的商戶(hù)全部都按要求管理。
6、救濟保護情況：我行開(kāi)辦借記卡業(yè)務(wù)以來(lái)，案件發(fā)生率為零。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇5
根據人民銀行長(cháng)春中心支行《轉發(fā)》（長(cháng)銀發(fā)［20xx］65號）要求，我行成立了領(lǐng)導小組，對本單位個(gè)人金融信息保護工作規貫徹落實(shí)情況進(jìn)行自查，現將自查情況匯報如下：
一、組織領(lǐng)導
為確保本次自查工作有效開(kāi)展，特成立自查領(lǐng)導小組。組長(cháng)：xx。副組長(cháng)：xx 成員：xx
二、自查時(shí)間
20xx年5月2日—20xx年5月15日
三、自查內容
個(gè)人金融信息保護工作相關(guān)法律法規貫徹落實(shí)情況、本機構相關(guān)內控制度、信息安全防范技術(shù)措施的制定和實(shí)施情況、員工的培訓教育情況。
四、自查結果
�。ㄒ唬﹤�(gè)人金融信息保護工作相關(guān)法律法規貫徹落實(shí)情況
能夠進(jìn)行個(gè)人信息查詢(xún)的相關(guān)崗位工作人員及業(yè)務(wù)主管都能夠熟悉相關(guān)金融信息查詢(xún)的有關(guān)規定，深刻了解法律法規、制度辦法，有較強的法律意識、安全意識和責任意識，能夠自覺(jué)進(jìn)行個(gè)人金融信息保護工作，有效規避業(yè)務(wù)風(fēng)險。
�。ǘ┍緳C構相關(guān)內控制度、信息安全防范技術(shù)措施的制定和實(shí)施情況
總行制定了《長(cháng)春農村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人征信業(yè)務(wù)管理暫行規定》、《長(cháng)春農村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信用基礎信息數據庫查詢(xún)使用管理實(shí)施細則》、《長(cháng)春農村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信用信息基礎數據庫操作規程》、《長(cháng)春農村商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信用報告異議信息處理管理暫行辦法》、《長(cháng)春農村商業(yè)股份有限公司 詢(xún)有權限設置但沒(méi)有業(yè)務(wù)人員查詢(xún)過(guò)程的痕跡保留，不便于事后追溯問(wèn)題責任人。由于我行正在研發(fā)新的綜合業(yè)務(wù)操作系統，業(yè)務(wù)管理人員已經(jīng)根據相關(guān)的文件要求對新系統提出了保留查詢(xún)痕跡的需求。
�。ㄈ﹩T工的培訓教育情況
通過(guò)對業(yè)務(wù)主管的專(zhuān)題培訓，使業(yè)務(wù)主管對個(gè)人金融信息管理、使用的法律法規及制度辦法有了深刻、透徹的了解。業(yè)務(wù)主管對支行員工進(jìn)行了全面系統的二級培訓，使相關(guān)崗位的工作人員都能夠深入了解相關(guān)制度及業(yè)務(wù)操作，為有效規避業(yè)務(wù)風(fēng)險奠定基礎。
在人民銀行長(cháng)春中心支行的指導下，長(cháng)春農村商業(yè)銀行積極部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中會(huì )嚴格按照法律、法規和人民銀行的各項規章制度辦理，使我行的個(gè)人金融信息保護工作更加規范、合理。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇6
一、指導思想
為深入貫徹落實(shí)金融統計標準化和金融統計標準工作的指導意見(jiàn)，加強我公司貸款標準實(shí)施的`工作，圍繞金融統計標準化工作，將我公司金融統計標準管理納入內控合規體系和戰略規劃，確立我公司金融統計標準化建設的目標，建立標準化工作管理制度，明確各職能部門(mén)的職權和責任，定期對本機構數據標準管理水平進(jìn)行評估。
我公司成立了金融機構統計標準化工作落實(shí)小組，風(fēng)險管理部門(mén)負責金融統計標準落實(shí)工作的組織、協(xié)調和管理工作，建立機制和流程，協(xié)調和督促其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，共同做好標準化落實(shí)工作。
二、制定金融統計標準化制度
我公司結合自身情況，在人民銀行標準的基礎上，進(jìn)一步細化和完善，形成我公司的標準，并作為我公司的強制性標準。
�。ㄒ唬┙y計標準制度
我公司統計工作嚴格按照人行統計標準，逐步推進(jìn)信息整合，強化對各類(lèi)風(fēng)險的有效監測和評估，提高我公司的經(jīng)營(yíng)管理水平。小貸公司貸款的行業(yè)分類(lèi)標準，根據《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》標準采用經(jīng)濟活動(dòng)的同質(zhì)性原則劃分國民經(jīng)濟行業(yè)。即每一個(gè)行業(yè)類(lèi)別按照同一種經(jīng)濟活動(dòng)的性質(zhì)劃分，而不是依據編制、會(huì )計制度或部門(mén)管理等劃分。
小貸公司貸款企業(yè)劃分標準，根據人民銀行下發(fā)的《中小企業(yè)劃型標準規定》制定以下要求，并結合我公司實(shí)際，認真遵照執行。
中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類(lèi)型，具體標準根據企業(yè)從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標，結合行業(yè)特點(diǎn)制定。
適用的行業(yè)包括：農、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)（包括采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)），建筑業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，交通運輸業(yè)（不含鐵路運輸業(yè)），倉儲業(yè)，郵政業(yè)，住宿業(yè)，餐飲業(yè)，信息傳輸業(yè)（包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)），軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，物業(yè)管理，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，其他未列明行業(yè)（包括科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，社會(huì )工作，文化、體育和娛樂(lè )業(yè)等）。
企業(yè)類(lèi)型的劃分以統計部門(mén)的統計數據為依據。
�。ǘ⿻�(huì )計制度
我公司建立健全統一法人制度，自主經(jīng)營(yíng)、自擔風(fēng)險、自負盈虧、自我約束。實(shí)行“統一管理、分類(lèi)授權、集中核算、綜合考評”的財務(wù)管理體制。
統一管理：由我公司統一對股東負責，統一制定全行財務(wù)制度、財務(wù)計劃，統一配置財務(wù)資源，統一對外披露財務(wù)信息，統一對分支機構和部門(mén)下達綜合經(jīng)營(yíng)計劃。集中核算：我公司在其財務(wù)管理權限內，財務(wù)核算實(shí)行同城范圍的集中管理，在分行設立財務(wù)核算中心，并根據內控管理和業(yè)務(wù)量需要，配備財務(wù)核算人員。在同城對其經(jīng)營(yíng)范圍內的經(jīng)濟活動(dòng)實(shí)行相對單獨核算，客觀(guān)反映其財務(wù)成果，正確實(shí)施財務(wù)監督。
綜合考評：我公司以?xún)r(jià)值提升為中心，對經(jīng)營(yíng)管理績(jì)效進(jìn)行全面評價(jià)。
我公司財務(wù)管理的目標：建立健全激勵約束機制，科學(xué)合理配置財務(wù)資源，加強財務(wù)監督，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，實(shí)現銀行價(jià)值最大化。
本行財務(wù)管理的原則：
�。ㄒ唬﹫猿纸�(jīng)濟核算原則，以效益、質(zhì)量為中心，優(yōu)化資源配置，兼顧長(cháng)期戰略目標與中短期目標、全局利益與局部利益，努力增加收入，降低經(jīng)營(yíng)成本，穩步推進(jìn)我公司業(yè)務(wù)的戰略轉型，促進(jìn)業(yè)務(wù)持續健康發(fā)展。
�。ǘ﹫猿挚茖W(xué)管理原則。逐步運用管理會(huì )計方法，推進(jìn)以?xún)r(jià)值提升為核心的財務(wù)管理精細化進(jìn)程，輔助經(jīng)營(yíng)決策。
�。ㄈ﹫猿謱徤鞴芾碓瓌t。真實(shí)記錄并全面反映各項財務(wù)活動(dòng)，建立健全財務(wù)的內部控制，改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟效益。
�。ㄋ模﹫猿忠婪ㄞk事原則，遵守各項財稅法規和財經(jīng)紀律，按章辦事。
財務(wù)管理的基本方法包括規劃、預測、計劃、預算、控制、監督、考核、評價(jià)和分析等。我公司推行全面預算管理，以財務(wù)核算精細化為基礎，運用平衡記分卡方法確保各項戰略目標的實(shí)現。
逐步建立“垂直管理、雙線(xiàn)報告、運行高效、信息透明”的財務(wù)主管委派制。通過(guò)委派財務(wù)主管，協(xié)助各分支機構行使各項財務(wù)管理職能，健全各項規章制度，提高財務(wù)管理專(zhuān)業(yè)化水平，充分發(fā)揮財務(wù)主管在強化財務(wù)管理和財務(wù)監督中的職能作用。
為有效防范和化解財務(wù)風(fēng)險，應將財務(wù)風(fēng)險防范關(guān)口前移，建立健全全方位、多層次的風(fēng)險控制體系。
�。ㄈ┦谛殴芾碇贫�
實(shí)行“授權管理、審貸分離、分級審批”制度。在辦理授信業(yè)務(wù)過(guò)程中，將調查、審查、審批、經(jīng)營(yíng)管理等環(huán)節的工作職責分解，分為調查崗、審查人、貸審委、審批人，實(shí)現其相互制約和支持。
�。ㄋ模┬畔⑾到y標準
我公司建立了一整套信息系統軟件，實(shí)現了信息系統標準化，規范化。有效降低統計成本，為各部門(mén)數據交換，信息共享創(chuàng )造了條件。為保障貸款標準化奠定了基礎。
我公司為保障貸款安全性建立了個(gè)人信貸管理系統，公司信貸管理系統，實(shí)現了貸款流程化，標準化。個(gè)人信貸管理系統，公司信貸管理系統對數據的控制實(shí)現了貸款標準化。
三、具體工作計劃
�。ㄒ唬⿷秒A段。
將我公司現有的統計制度根據人民銀行金融統計標準和我公司實(shí)際工作情況不斷修訂完善，將金融統計標準化切實(shí)應用到我行工作中去，嚴格執行，合規經(jīng)營(yíng)。
�。ǘ┟鞔_職責分工。
我公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)具體職責和分工明確，分解落實(shí)。
�。ㄈ┘訌妼W(xué)習培訓。
我公司根據人民銀行部署，制定培訓規劃，對統計人員和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位人員開(kāi)展金融統計標準培訓。
�。ㄋ模┓�步貫徹實(shí)施。
針對經(jīng)營(yíng)管理和數據披露中的缺失信息和標準不一致的地方，按照標準進(jìn)行補充和整改。
�。ㄎ澹┒ㄆ谶M(jìn)行自查。
負責部門(mén)檢查金融統計標準的執行情況，并及時(shí)向標準化工作落實(shí)小組匯報。為加大保障力度，設立相應工作崗位，配備落實(shí)標準所需的人員和設備。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇7
根據縣人民銀行（銀發(fā)【20xx】9號）《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展2012年金融統計檢查的通知》（洛銀發(fā)【2012】43號）《轉發(fā)關(guān)于開(kāi)展2012年金融統計檢查的通知》的要求，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行立即成立統計工作檢查領(lǐng)導小組對照統計檢查內容進(jìn)行了自查，現將自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導，統一思想認識，周密安排部署
為認真開(kāi)展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領(lǐng)導,成立了自查工作領(lǐng)導小組，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議,組織全行員工認真學(xué)習了《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展全國金融統計執法檢查的通知》、《中國農業(yè)發(fā)展銀行統計工作管理制度》等文件辦法內容。通過(guò)學(xué)習,統一了員工的思想認識,提高了對開(kāi)展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內容、重點(diǎn),確定了檢查人員,落實(shí)檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。
二、統計工作檢查情況
�。ㄒ唬┞鋵�(shí)整改
2011年金融執法檢查中發(fā)現問(wèn)題的情況我行對照去年人民銀行統計執法檢查中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了有針對性的復查。圍繞整改中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了逐一檢查，未發(fā)現重復問(wèn)題，杜絕一切統計工作中的違規、違法行為，更好地保障了金融統計工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵�(shí)人民銀行統計制度的情況
1、認真貫徹《中華人民共和國統計法》《金融統計管理規定》《現金收支統計操作規程》等法律、法規，以及相關(guān)的法律、法規。
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監督、檢查。
3、我行依法執行涉農貸款統計和銀行承兌匯票及其他統計制度，所報境內大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統計表等各類(lèi)報表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報送。
4、各類(lèi)統計報表、統計數據能做到及時(shí)整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統計數據的現象。
5、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統計調查工作。
�。ㄈ┞鋵�(shí)銀監會(huì )非現場(chǎng)監管報表制度的情況
1.認真貫徹執行《中國農業(yè)發(fā)展銀行非現場(chǎng)監管報表管理暫行辦法》，依法向上級行及轄區人民銀行報送非現場(chǎng)監管報表。
2.認真開(kāi)展非現場(chǎng)監管統計工作，設置統計管理員和操作員，互相監督、檢查，確保非現場(chǎng)監管統計工作保質(zhì)保量，及時(shí)完成數據統計、上報工作。
3.通過(guò)對歷年非現場(chǎng)統計數據的自我檢查，認為上報數據真實(shí)完整，未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現場(chǎng)監管報表數據，能夠做到報送報表數據的及時(shí)性、準確性、完整性。
�。ㄋ模┙y計工作管理情況我行統計集中管理系統配有省分行下發(fā)的專(zhuān)用計算機，專(zhuān)機專(zhuān)用，內外網(wǎng)隔離，使用合理，系統運行正常，做到專(zhuān)人負責使用。統計人員業(yè)務(wù)規范，操作熟練，各司其職，能按時(shí)、準確上報各類(lèi)統計報表、撰寫(xiě)統計分析。統計崗位責任制度健全并嚴格遵照執行。通過(guò)檢查,我行加強了對統計工作的領(lǐng)導,統計報表質(zhì)量和統計人員執行統計法規的自覺(jué)性有了一定提高。
三、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施
檢查發(fā)現，統計資料整理歸檔工作不夠規范；統計分析水平尚需提高，目前只做一些簡(jiǎn)單的分析,不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議,沒(méi)有較好的發(fā)揮統計分析的實(shí)效性。根據存在的問(wèn)題，我行提出了整改措施。
一是進(jìn)一步提高統計人員素質(zhì),加強對統計制度、規定的學(xué)習，特別是對統計業(yè)務(wù)的學(xué)習,努力提高統計水平和統計質(zhì)量。
二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統計數據進(jìn)行雙備份,保證備份數據完好無(wú)損。
三是加強統計資料的整理歸檔，確保統計資料的完整。四是努力提高統計分析水平,充分發(fā)揮統計分析的作用,為行領(lǐng)導決策提供有力依據。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇8
為了深入貫徹落實(shí)《幼兒園教育指導綱要》、《3——6歲幼兒學(xué)習與發(fā)展指南》精神，進(jìn)一步規范學(xué)校幼兒園內部管理，提高保教工作質(zhì)量，促進(jìn)幼兒教育的健康發(fā)展。學(xué)校對照云陽(yáng)縣教育委員會(huì )、云陽(yáng)縣財政局《關(guān)于開(kāi)展普惠性幼兒園復審認定工作的通知》，對幼兒園各項工作進(jìn)行了評估自查，現將自查情況匯報如下：
一、基本情況
�。ㄒ唬﹫�(chǎng)地園舍和配置設備設施
我園創(chuàng )建于2006年，幼兒園占地面積1800㎡，建筑面積885㎡，戶(hù)外活動(dòng)面積920㎡。建筑場(chǎng)地獨立完整，由一座三層樓的建筑為教學(xué)樓和操場(chǎng)、活動(dòng)場(chǎng)地平整，無(wú)雜物、無(wú)污染、無(wú)危險。為了讓幼兒有更舒適的活動(dòng)場(chǎng)地，我園于2013年將戶(hù)外場(chǎng)地配備成安全環(huán)保的綠色仿真草坪。園內還配有電腦、數碼相機、音響、電子琴等一套較齊全的現代教學(xué)設備，幼兒活動(dòng)室、臥室、辦公室、食堂、廁所等。每班教學(xué)用具齊全，配有電視、電子琴、VCD等，并為孩子配備了適合于幼兒年齡特點(diǎn)的室內玩具、大型室外組合玩具，每年為園添置新的大小型玩具。廚房整套設施均不銹鋼材料，先進(jìn)、衛生。這些設備設施很好的為教學(xué)服務(wù)，并確保全園安全工作，是幼兒學(xué)習玩耍的理想樂(lè )園。
幼兒園不但重視硬件的建設，更注重對軟件的開(kāi)發(fā)與管理，力爭做到管理工作規范，隊伍建設專(zhuān)業(yè)化，教學(xué)設施現代化，教育模式多樣化，教育手段科學(xué)化，幼兒全面發(fā)展化。交通便利，家長(cháng)方便接送，園內環(huán)境優(yōu)美，設施齊全，辦學(xué)條件優(yōu)越。
�。ǘ┯變簣@規模及師資隊伍情況
我園于2010年成功獲得云陽(yáng)縣二級幼兒園，并在2012年被評定為普惠性幼兒園。在短短幾年的時(shí)間，我園隊伍不斷地發(fā)展壯大，如今現有教職工20人，幼兒245名，設有大、中、小班共8個(gè)班。
1.幼兒園設有13名專(zhuān)職教師，均取得幼兒教師資格證，教師基礎知識、基本技能扎實(shí)，素質(zhì)好。
2．3名保育員及4名后勤人員都具有良好職業(yè)道德規范，熱愛(ài)幼教工作，有很強的敬業(yè)精神。園內定期對保育員進(jìn)行衛生保健專(zhuān)業(yè)校本培訓，提高了保育員的保教能力。
二、衛生保健及安全工作。
新學(xué)期開(kāi)始，根據教學(xué)計劃要求和學(xué)生實(shí)際，制定幼兒學(xué)期工作計劃、月計劃、周計劃和符合幼兒發(fā)展水平的各科保育目標計劃。堅持幼兒教師定期學(xué)習業(yè)務(wù)、分析、自查保教計劃執行的情況。
�。ㄒ唬┌踩ぷ魇怯變簣@工作的重中之重、頭等大事。
為了使幼兒園安全工作規范化、制度化，真真正正使安全工作到實(shí)處，確實(shí)保證幼兒、教職工和國家財產(chǎn)的安全。我園將在進(jìn)一步完善安全工作的各項制度，加大對制度的落實(shí)、執行的檢查力度。將安全工作納入常規，列入日常生活和教育教學(xué)當中，提高幼兒的安全防范意識和防范能力。杜絕惡性事故和責任事故的發(fā)生。嚴格按照“一幼一卡，人卡不分離”的接送制度，嚴把接送關(guān)。嚴格遵守門(mén)衛值班制度，全天有專(zhuān)人值班，做好防火、防泄、防電、防溺、防盜、防騙（拐）、防意外事故等工作確保幼兒及財產(chǎn)安全。
�。ǘ┞鋵�(shí)《幼兒園衛生保健制度》
嚴格按照執行《幼兒園衛生保健制度》，不斷尋找工作中的薄弱環(huán)節，采取積極的措施加以調整。在一日活動(dòng)中，嚴格落實(shí)各項衛生保健制度，堅持每天進(jìn)行晨、午檢，嚴格執行消毒制度，對室內外環(huán)境、玩教具、餐具堅持每日消毒，責任到人、到物；每天對幼兒一巾一杯和所有設施、設備、地面、墻面進(jìn)行徹底消毒，并定期檢查和不定期抽查相結合的方法實(shí)行監督。有目的、有計劃地培養幼兒形成良好的生活習慣和衛生習慣，如幼兒穿鞋、系鞋帶、疊被子、做值日生等競賽活動(dòng)。切實(shí)抓好傳染病的預防工作，堅持衛生保健宣傳工作，定期向家長(cháng)、教師、幼兒宣傳衛生、保健知識，利用家園聯(lián)系欄及時(shí)向家長(cháng)反饋幼兒生活、衛生、健康狀況，家園配合更好地促進(jìn)幼兒身心的健康發(fā)展。
三、園務(wù)管理。
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導管理
我校幼兒園認真貫徹落實(shí)《幼兒園工作規程》、《幼兒園管理條例》，堅持保教結合的原則，面向全體幼兒，促進(jìn)幼兒體、智、德、諸方面身心和諧發(fā)展。
1．學(xué)校由副校長(cháng)親自抓幼兒園管理工作，業(yè)務(wù)副園長(cháng)負責幼兒園日常保教工作及制度的落實(shí)。
2．實(shí)行制度化、規范化、科學(xué)化管理。
�。�1）幼兒園每學(xué)期制定有切合幼兒園實(shí)際、符合幼兒發(fā)展水平幼教工作計劃和總結。做到《幼兒教師崗位職責》、《一日活動(dòng)常規》、《課程表》、《作息時(shí)間表》上墻，還制定了《安全管理制度》、《衛生保健制度》、《家園聯(lián)系制度》等。學(xué)校定期檢查、考核、評估并與教師月考核掛鉤。
�。�2）狠抓師資素質(zhì)的提高和教育觀(guān)念的轉變。
組織教師認真學(xué)習教育教學(xué)理論，積極參加各級培訓活動(dòng)。
�。�3）為保證保教工作的發(fā)展需要，做到了財產(chǎn)實(shí)行登記、清理、保護并有專(zhuān)人進(jìn)行維修。
在辦園實(shí)踐中，堅持把發(fā)展作為第一要務(wù)。在管理思想上，堅持以教師發(fā)展為本，增強教師的主體發(fā)展意識；在管理行為上，采用柔性管理的方法，注重營(yíng)造健康向上的園所文化氛圍。實(shí)行園長(cháng)責任制，注重抓責任的追究,制定了一系列針對性和可操作性的量化考核細則。各項工作做到有章可循，有法可依，務(wù)真求實(shí),為提高保教質(zhì)量，促進(jìn)幼兒全面發(fā)展，增強內部凝聚力發(fā)揮了重要作用。
�。ǘ┙處熑宋幕芾�
完善教師人文關(guān)懷陽(yáng)光計劃，讓教師感受“被關(guān)愛(ài)”；推行人文化管理，用大家的人格、修養、學(xué)識推進(jìn)學(xué)校發(fā)展，樹(shù)立學(xué)風(fēng)正、校風(fēng)正、做人正的良好氛圍。
四、存在問(wèn)題
回顧近幾年來(lái)的工作，我園取得的成績(jì)是顯著(zhù)的，得到了上級主管部門(mén)和社會(huì )、家長(cháng)的肯定和贊許，但對照評估標準，我們認為還存在以下不足：
1、辦園條件有待再完善，部分配套設施有等繼續添置；
2、幼兒園專(zhuān)業(yè)教師年輕化，在編的專(zhuān)業(yè)教師少，師資不固定。
3、教學(xué)改革、教育研究還須再加強；
4、園務(wù)管理還要再上臺階
以上是近兩年來(lái)對我園的基本情況分析和總結，工作中存在的不完善的地方，需要我們不斷地反思和改進(jìn)，希望在上級領(lǐng)導的支持和鼓勵下，百尺竿頭，創(chuàng )造出真正意義上的、合格的普惠性幼兒園。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇9
根據《關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計自查的通知》文件要求，我支行已完成對20xx年金融統計的自查工作，本次自查中我支行堅持實(shí)事求是的原則，重點(diǎn)對金融統計數據質(zhì)量和統計工作管理情況進(jìn)行了自查了，現將有關(guān)金融統計自查的工作情況報告如下：
一、20xx年金融統計工作自查的總體狀況
�。ㄒ唬�、本次自查工作的起止時(shí)間：20xx年5月23日至5月24日。
�。ǘ�、自查范圍為我支行20xx年在報表平臺中和上報總行各部門(mén)所涉及的所有報表。
�。ㄈ�、20xx年金融統計工作自查結果：
我支行在本次對20xx年金融統計自查工作中，未發(fā)現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統計資料的情況，并且根據《銀行法》、《金融統計管理規定》等有關(guān)法律、法規和規章制度，未發(fā)現有統計違法行為發(fā)生。統計數據與綜合業(yè)務(wù)系統統計記錄，統計臺帳、以及與統計有關(guān)的其他資料核對基本一致。
二、20xx年金融統計工作中存在的問(wèn)題
�。ㄒ唬�、統計人員業(yè)務(wù)水平有待進(jìn)一步提高。目前統計人員對統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面，造成對統計指標理解不深，報表填寫(xiě)不規范。
�。ǘ�、在日常金融統計工作中，未嚴格實(shí)行AB崗制度，人員配備不齊。
�。ㄈ�、統計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復核、負責人審核的復核審批制度執行。
三、整改措施
�。ㄒ唬�、組織部門(mén)人員認真學(xué)習有關(guān)金融統計規定和制度，加深對金融統計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統計要求報送數據，依法統計，確保金融統計數據真實(shí)、準確。
�。ǘ�、部門(mén)的統計工作實(shí)行崗位責任制和AB崗制度，每個(gè)報表需配備2名及以上的統計人員，以便做好復核工作，同時(shí)防止出現特殊情況時(shí)，影響報表的統計報送工作。
�。ㄈ�、對各種統計報表實(shí)行復核審批制度，做好各種數據的審核把關(guān)工作。每張報表必須先經(jīng)復核崗核查，再由負責人審核后，方可報送統計報表。
�。ㄋ模�、在統計數據時(shí)，加強與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)調、溝通工作。做好業(yè)務(wù)部門(mén)間的統計數據管理和審核工作，統一數據口徑和報送標準，保證數據的及時(shí)和準確性。
�。ㄎ澹�、定期對部門(mén)統計基礎工作和統計制度執行情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現統計工作存在的問(wèn)題，落實(shí)整改。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇10
根據x郵金管[XX]96號《關(guān)于轉發(fā)xx銀監分局%26lt;關(guān)于對轄內銀行業(yè)金融機構落實(shí)案件風(fēng)險防控措施情況開(kāi)展調查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習,并結合郵政金融機構風(fēng)險管控實(shí)際,認真按照《xx銀行業(yè)金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實(shí)施有效監控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩定、健康發(fā)展。
二、認真開(kāi)展省、州局安排的“對銀行帳戶(hù)管理及大額現金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構內部職工挪用資金買(mǎi)彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查”、“排雷行動(dòng)”、“金秋行動(dòng)”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經(jīng)營(yíng)成果。
三、認真落實(shí)資金票款安全局長(cháng)負責制，實(shí)行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書(shū)》。成立有專(zhuān)門(mén)的案件防控領(lǐng)導小組，明確工作職責，實(shí)行績(jì)效考核制度和問(wèn)責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個(gè)職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開(kāi)展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專(zhuān)項檢查與常規檢查相結合，對查出的問(wèn)題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。
五、認真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內部控制評價(jià)試行辦法%26gt;的通知》x郵金管〔XX〕105號和《xx州郵政金融內控制度評價(jià)、現場(chǎng)處罰標準及打分表》要求，積極開(kāi)展郵政金融內控評價(jià)活動(dòng)。在開(kāi)展內控評價(jià)的同時(shí)，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶(hù)、大額權限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營(yíng)銷(xiāo)排查等高風(fēng)險環(huán)節開(kāi)展經(jīng)常性的檢查，及時(shí)排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實(shí)際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現金支付實(shí)行分級審批制度管理的通知》、《調整XX年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：一是部分班組、支局長(cháng)以及相關(guān)管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風(fēng)險管理制度不夠完善，制度執行不力。四是安防設施不達標，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。五是代理保險業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。
通過(guò)開(kāi)展此次自查活動(dòng)，認真對照《指引》和相關(guān)案件防控規定要求，努力做到進(jìn)一步加強案件防控工作，建立案件防控長(cháng)效機制，進(jìn)一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續、快速、健康發(fā)展。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇11
根據《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行根據統計檢查的具體內容逐項展開(kāi)自查，現將自查情況匯報如下：
一、提高認識、組織開(kāi)展自查。
針對本次檢查的相關(guān)內容，我行統計ab崗認真學(xué)習通知要求，組織開(kāi)展統計自查工作，對照自查內容逐項排查，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，進(jìn)一步提高金融統計業(yè)務(wù)能力，明確統計崗位職責。
二、金融統計自查情況
我行在本次自查中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規模分類(lèi)標準劃分，各類(lèi)貸款按照新的行業(yè)標準劃分，嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專(zhuān)項統計制度規定；認真做好統計工作組織管理，貫徹落實(shí)《江蘇省農村金融機構貸款統計臺帳指引》的規定。
三、存在的問(wèn)題及整改措施
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1、金融統計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。作為金融統計ab崗位人員，對金融統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫(xiě)不規范等現象發(fā)生。
2、統計崗位新人員培訓工作還需進(jìn)一步加強。由于統計人員變動(dòng)，統計崗位新人員未實(shí)行崗前培訓，或對金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時(shí)等現象發(fā)生。
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1、組織相關(guān)人員認真學(xué)習金融統計相關(guān)制度規定，加深對金融統計制度和統計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據，確保金融統計數據的真實(shí)、準確、完整。
2、認真做好統計崗位變動(dòng)交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學(xué)習金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規定，新人且由老人員進(jìn)行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時(shí)、口徑一致。
個(gè)人金融信息安全的自查報告 篇12
2016年是“十三五”規劃開(kāi)局之年，也是深化醫藥衛生體制改革的關(guān)鍵之年，我局緊緊圍繞公立醫院綜合改革、群眾醫療滿(mǎn)意度、開(kāi)展分級診療試點(diǎn)、推進(jìn)管辦分開(kāi)、醫藥分開(kāi)及三醫聯(lián)動(dòng)等改革等情況進(jìn)行督導檢查�，F將有關(guān)工作情況匯報如下：
一、建立健全保障措施
按照國家、省、市醫藥衛生體制改革工作的總體部署，xx市圍繞“�；�、強基層、建機制”中心思路，強化領(lǐng)導、落實(shí)責任，扎實(shí)開(kāi)展醫改工作。
一是成立了以市委常委、市長(cháng)任組長(cháng)，市委常委、常務(wù)副市長(cháng)，市委常委、副市長(cháng)任副組長(cháng)；衛生、發(fā)改、財政、人社等部門(mén)主要領(lǐng)導為成員的xx市縣級公立醫院綜合改革領(lǐng)導小組。并下設辦公室，辦公室主任由高巨文同志兼任。
二是認真貫徹落實(shí)醫改工作相關(guān)文件，在市醫改辦的指導下，結合實(shí)際開(kāi)展工作。通過(guò)廣播電視、報紙等媒體加強醫改工作開(kāi)展廣泛宣傳，使醫改工作深入人心。全年認真完成了省市下達的目標任務(wù)，堅決貫徹全市醫改工作會(huì )議的精神，醫改工作得到進(jìn)一步落實(shí)。
二、主要措施效果
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1、督查中存在的問(wèn)題。我局通過(guò)對公立醫院督查梳理，經(jīng)歸類(lèi)匯總，認為需要解決好以下問(wèn)題：
一是個(gè)別單位科室認識不到位，重視程度不夠。個(gè)別單位科室不能緊跟像是更新觀(guān)念，及時(shí)轉變管理方式和診療服務(wù)，對醫療質(zhì)量、醫療安全、醫德醫風(fēng)和單位內涵建設不夠重視。
二是醫療單位醫療秩序相對混亂，如：掛號區、繳費區不明確且窗口利用不充分，導致大量就診人員無(wú)序、無(wú)章?lián)頂D扎堆。
三是醫療質(zhì)量安全方面。主要針對某些核心制度落實(shí)不到位、醫務(wù)人員“三基三嚴”訓練欠缺、急診力量薄弱、抗菌藥物使用不合理、醫藥感染控制和醫務(wù)人員防護措施不足、新的規范制度得不到迅速貫徹落實(shí)等問(wèn)題。
四是服務(wù)態(tài)度方面。主要針對目前還存有的服務(wù)態(tài)度不熱情、服務(wù)行為不規范、服務(wù)用語(yǔ)不文明、首問(wèn)負責制落實(shí)不到位，甚至有的仍然嚴重存在著(zhù)“生、冷、硬、頂、推”等現象。
五是優(yōu)化就醫程序、方便群眾方面。主要針對目前還存在的就醫環(huán)節繁瑣、流程復雜、標識不清晰、便民服務(wù)設施不齊全、“三長(cháng)一短”在一定范圍內仍然較突出的問(wèn)題。
六是醫療糾紛處理方面。個(gè)別醫療機構醫療糾紛過(guò)多，群眾訴求反映渠道不暢通，處理不及時(shí)不妥當，對醫患溝通重視不夠。
2、提出整改措施。
一是制定整改措施和整改方案。各醫療單位都要認真排查梳理存在的問(wèn)題，逐條制定整改措施。整改措施和整改方案要充分考慮問(wèn)題的輕重緩急和難易程度，既有近期目標，又有長(cháng)期安排；既要考慮解決問(wèn)題的必要性，又要考慮解決問(wèn)題的可行性。整改方案形成后，要通過(guò)一定形式、在一定范圍內向群眾公布，接受群眾監督，吸收群眾的合理意見(jiàn)，進(jìn)行必要的修訂。
二是認真進(jìn)行整改。各單位要將整改任務(wù)進(jìn)行分解，明確責任科室、責任人和完成時(shí)限，并對整改情況認真進(jìn)行督查。對具備整改條件能夠解決的，要馬上解決；對通過(guò)努力能夠解決的，要限期解決；對那些應該解決但由于受客觀(guān)條件限制一時(shí)解決不了的，要向群眾說(shuō)明情況，并積極創(chuàng )造條件逐步加以解決。對情況復雜、涉及面大，單靠一個(gè)單位難以解決的問(wèn)題，要積極向黨委政府部門(mén)匯報，加強溝通協(xié)調，采取綜合措施加以解決。
三是堅持邊整改提高邊查擺問(wèn)題。各單位要堅持邊整改提高邊繼續查擺問(wèn)題。要將排查梳理出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)、匯總。著(zhù)重挖掘工作和思想中存在的深層次、本質(zhì)性問(wèn)題，著(zhù)重分析問(wèn)題產(chǎn)生的客觀(guān)原因和思想根源，盡快將問(wèn)題徹底解決。
3、整改效果。經(jīng)過(guò)各醫療機構一段時(shí)間改革整頓，患者就醫秩序、醫務(wù)人員接診服務(wù)、醫療機構的協(xié)調管理都有了一定程度的改觀(guān)，群眾醫療滿(mǎn)意度也有了很大的改觀(guān)，醫患關(guān)系也得到了改善。
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1、積極與上級醫院開(kāi)展對接合作�？h級公立醫院與城市大醫院在技術(shù)、信息等方面建立協(xié)作關(guān)系，開(kāi)展遠程教育、遠程會(huì )診等，充分發(fā)揮優(yōu)質(zhì)醫療資源的輻射作用，讓群眾不出門(mén)就能享受到城市大醫院的優(yōu)質(zhì)醫療服務(wù)。健全繼續教育制度，有計劃安排骨干醫師或其他技術(shù)人才到對口三級醫院進(jìn)修學(xué)習，提高業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。
2、健全雙向轉診制度。市人民醫院、中醫院和各鄉鎮衛生院建立了幫扶合作關(guān)系，定期選派醫務(wù)人員到各衛生院應診、查房、會(huì )診，指導工作，患者較輕的在當地診療，實(shí)現了基層首診、雙向轉診的綠色通道。
根據實(shí)際督查走訪(fǎng)醫療機構，分級診療對基層醫療機構存在以下缺點(diǎn)：
一是基層醫務(wù)人員技術(shù)水平相對較低，應加強人才隊伍系統性培養；
二是基本藥物制度有一定的局限性，藥品種類(lèi)受限，應進(jìn)一步適當增加基層用藥品種；
三是相應必備檢查設施及治療設施不完善，政府應增加投入，增加基層醫療設備的提高醫療質(zhì)量；四是群眾存在得病就去大醫院的誤區，需要加大力度宣傳分級診療政策。
3、建立支援幫扶制度。根據上級《萬(wàn)名醫師支援農村衛生工程》、《滄州市二級以上醫院對口支援鄉鎮衛生院項目實(shí)施方案》的通知精神，結合本輪醫改政策，為幫助鄉鎮衛生院制定發(fā)展規劃，市人民醫院、市中醫院確定了發(fā)展目標，成立了以院長(cháng)為組長(cháng)，各副院長(cháng)為副組長(cháng)的對口幫扶領(lǐng)導小組，審定各專(zhuān)業(yè)科室幫扶內容，每年召開(kāi)兩次幫扶專(zhuān)題會(huì )議，采取巡回醫療、義診、定期查房、專(zhuān)題講座等方式，對受援醫院的醫務(wù)人員進(jìn)行專(zhuān)項培訓，并免費接收受援醫院人員進(jìn)修學(xué)習，使受援醫院醫療服務(wù)水平逐年得到提升，從而降低了縣域內的轉診率。
市人民醫院以建立醫療聯(lián)合體的形式于20xx年6月25日與xx衛生院聯(lián)合成立了市人民醫院第一分院，充分發(fā)揮了二級醫院的人才、設備、技術(shù)、管理等優(yōu)勢。目前收治門(mén)診病人、住院病人效果很好，受到當地百姓群眾的歡迎，有效緩解了市人民醫院內科系統住院病人的壓力，截至目前xx市人民醫院又與xx鎮衛生院、xx衛生院達成了幫扶協(xié)議。
�。ㄈ┩七M(jìn)管辦分開(kāi)
在醫藥衛生體制改革改進(jìn)程中，管辦分開(kāi)是明確舉辦者和監管者的主體與職責，避免主體不清，職責不明的現象。所以推進(jìn)管辦分開(kāi)是我市醫改工作的重要職責，我市醫改辦領(lǐng)導小組調動(dòng)各醫改辦成員單位，組織人員進(jìn)行學(xué)習調研管辦分開(kāi)相關(guān)政策及其他縣市成果，進(jìn)一步加快推進(jìn)管辦分開(kāi)政策落實(shí)。
�。ㄋ模┽t藥分開(kāi)
我市公立醫院醫藥改革已于2014年12月31日零時(shí)起正式施行藥品零差率銷(xiāo)售（不含中藥飲片），這一舉措為我市的“醫藥分開(kāi)”工作奠定了基礎。但是鑒于目前國家、省、市沒(méi)有對“醫藥分開(kāi)”提出明確的意見(jiàn)和具體要求，我市將繼續重點(diǎn)關(guān)注此項工作，會(huì )同相關(guān)部門(mén)做好推進(jìn)準備，如上級有相關(guān)精神下發(fā)，我們將及時(shí)推進(jìn)此項工作。
�。ㄎ澹┤t聯(lián)動(dòng)
目前，醫藥衛生體制改革已進(jìn)入深水區，醫改成果亟待鞏固，體制機制障礙亟待破除，協(xié)調推進(jìn)醫療、醫保、醫藥聯(lián)動(dòng)（即“三醫聯(lián)動(dòng)”）改革已經(jīng)逐漸成為各方共識，也是下一步醫改工作的重中之重。我市醫藥衛生體制改革領(lǐng)導小組調動(dòng)相關(guān)成員單位，對“三醫聯(lián)動(dòng)”進(jìn)一步調研學(xué)習，為我市全面醫改做好準備。
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