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（精品）銀行自查報告
在日常生活和工作中，報告不再是罕見(jiàn)的東西，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要避免篇幅過(guò)長(cháng)。相信很多朋友都對寫(xiě)報告感到非�？鄲腊�，下面是小編為大家收集的銀行自查報告，歡迎閱讀與收藏。
銀行自查報告1
為進(jìn)一步規范自助設備操作規程，切實(shí)提高自助設備風(fēng)險防范水平，××銀行根據銀監會(huì )辦公廳關(guān)于銀行自助設備管理風(fēng)險提示的通知要求以及各項自助設備管理規章制度，組織開(kāi)展了轄內自助設備風(fēng)險自查工作。
一、加強組織領(lǐng)導，制定可行方案。
××銀行成立了以行長(cháng)為組長(cháng)、副行長(cháng)為副組長(cháng)、信息科技部、安全保衛部、自助設備網(wǎng)點(diǎn)負責人等人員為成員的自查工作小組，制定了詳細可行的自查工作方案和自查表，采用非現場(chǎng)視頻監看及現場(chǎng)檢查方式，力求將該項工作做到細致到位、確有成效。
二、細化檢查內容，力求全面到位。
檢查內容涵蓋自助設備設施情況、自助設備操作規程管理情況、相關(guān)登記簿記錄三大項，其中又有24個(gè)小項，包括自助服務(wù)區環(huán)境、加鈔區、自助設備外置、自助設備視頻監控、自助設備密碼與鑰匙、自助設備軋賬、鈔票清分及冠字號碼、自助設備現金查庫情況、自助設備視頻監看及現場(chǎng)巡查、自助設備銀行卡差錯處理流程以及如自助設備鈔箱登記簿等與自助設備管理有關(guān)的6個(gè)登記簿、自助設備建檔等內容，確保全面細致。
三、強化落實(shí)整改，提高風(fēng)險防范水平。 我行對排查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)整改，對發(fā)現管理不到位之處及時(shí)進(jìn)行調整，切實(shí)提高××銀行自助設備風(fēng)險管理水平，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。
××銀行深刻認識加強自助設備管理，提高運營(yíng)效率和服務(wù)質(zhì)量，提升整體運營(yíng)能力和服務(wù)水平的重要性和意義。制定實(shí)施計劃，落實(shí)責任措施，深入各支行開(kāi)展工作調研，為ATM自助設備運營(yíng)管理系統順利投產(chǎn)提供了可靠保證。在此基礎上穩步推進(jìn)。
一是對現有ATM自助設備的分布、客戶(hù)群體，現金流量，裝卸鈔人員及工作流程進(jìn)行摸底排查，進(jìn)行詳細科學(xué)論證，以此確定該項工作的著(zhù)眼點(diǎn)和突破口。
二是在摸底論證基礎上進(jìn)行試點(diǎn)。篩選地理位置處在市區中心繁華地段、設備數量多，客戶(hù)使用頻繁，現金流量大、設備管理人員素質(zhì)高、各類(lèi)情況具有代表性的市行營(yíng)業(yè)部作為試點(diǎn)單位，總結經(jīng)驗，以點(diǎn)帶面，全面推廣。
三是制定投產(chǎn)方案和操作流程，明確“試點(diǎn)先行 穩步推進(jìn) 全面投產(chǎn) 集中運營(yíng)”的`投產(chǎn)原則，為該項工作的開(kāi)展指明方向。
ATM集中上收到市分行自助設備運營(yíng)中心管理機納入各支行的分中心管理系統。的部分目標如期實(shí)現。為確保銀行卡業(yè)務(wù)多樣化發(fā)展，意義。由于定位準確，目標明確，措施到位，目前該行已有三個(gè)個(gè)支行的ATM自助設備運營(yíng)管理系統順利投產(chǎn)，達到了預期目標，以及同業(yè)競爭，“集中供鈔、;有九個(gè)支行設立分中心，集中賬務(wù)、增加中間業(yè)務(wù)收入等具有重要的 集中裝卸、集中維護”所有 17 臺ATM
銀行自查報告2
根據xxx消防大隊對我公司出具的消防隱患整改意見(jiàn)書(shū)內容，經(jīng)公司高層研究決定，在資金及其困難的情況下，我公司抽調二期工程建設資金，來(lái)建設和完善廠(chǎng)區消防設施，具體內容如下：
一、 在20xx年10月10日前，建好消防控制系 統及配套聲光報警和廣播系統，完善車(chē)間內各類(lèi)疏散標識及應急燈光設施；
二、 在20xx年9月30日前，規劃好消防水池 和水泵的'規劃定位，20xx年10月30日前建設完成；
三、 在20xx年10月30日前，根據消防大隊的 意見(jiàn)增加和改造車(chē)間外部消防栓，保證消防栓相互間隔合理。
另外根據產(chǎn)業(yè)區管委會(huì )和商務(wù)局領(lǐng)導以及公安局 王書(shū)記的意見(jiàn)，任命一位專(zhuān)職副總，主抓消防安全，下設固定辦公機構；抽調本廠(chǎng)男性員工成立廠(chǎng)區義務(wù)消防隊，定期培訓和演練；車(chē)間內每個(gè)班組設專(zhuān)職安全員，保證突發(fā)事故人員疏散的安全。
銀行自查報告3
安全工作，重于泰山，為切實(shí)學(xué)校安全工作，維護正常教育教學(xué)秩序，我校召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì )議，對安全防火工作做了認真、細致的部署，明確分工，落實(shí)了責任。同時(shí)結合學(xué)校安全防火工作的具體情況，對學(xué)校全面進(jìn)行安全工作檢查，現將檢查工作報告如下：
一、全面開(kāi)展工作
1 、加強領(lǐng)導，健全組織機構
學(xué)校首先研究治安安全校園綜合治理工作，加強學(xué)校治安安全工作領(lǐng)導，成立了學(xué)校安全防火自查工作領(lǐng)導小組：
組長(cháng)：陳其銀
副組長(cháng)：乃比.吾首爾
成員：開(kāi)塞爾.阿布拉
依明江.買(mǎi)買(mǎi)提
莫明江.依米爾
2 、明確要害，確定目標，責任到人
學(xué)校安全自查工作領(lǐng)導小組，會(huì )同各器材室、專(zhuān)用教室負責人及各班主任，通過(guò)認真分析研究，確定學(xué)校大門(mén)、教學(xué)樓、低年級教室、為學(xué)校安全檢查的重點(diǎn)目標；確定教學(xué)樓的樓道及鋼門(mén)窗、校大門(mén)前道路為治安保衛要害部位。對重點(diǎn)目標，要害部位，全面進(jìn)行安全檢查，以消除隱患，杜絕安全事故的發(fā)生。
為確保安全自查工作具體落實(shí)，將學(xué)校安全自查工作落實(shí)到人。依明江.買(mǎi)買(mǎi)提負責教學(xué)樓安全檢查工作，組織各班主任及各器材室、專(zhuān)用教室負責人進(jìn)行檢查，校大門(mén)口及門(mén)口道路由莫明江.依米爾負責。
3 、廣泛開(kāi)展冬季安全宣傳教育，增強安全防范意識
學(xué)校十分重視對師生進(jìn)行冬季安全宣傳，組織教師學(xué)習《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規，組織學(xué)生觀(guān)看“防火、交通安全教育光碟”。還利用一切宣傳工具，如在板報中出示防火安全知識，在各班班會(huì )對學(xué)生進(jìn)行冬季安全知識宣傳，并做好甲流的防控工作，營(yíng)造冬季安全防范氛圍。由于宣傳教育開(kāi)展地深入、到位，全校師生的冬季安全防范意識明顯得到加強。
二、檢查結果匯報：
1 、扎實(shí)有效地開(kāi)展學(xué)校安全自查工作：
兩查一打工作落實(shí)情況.為貫徹落實(shí)“查薄弱、查隱患、打團伙”專(zhuān)項行動(dòng)的部署，近日，學(xué)校領(lǐng)導小組對《維護穩定重點(diǎn)工作責任分解方案》落實(shí)情況進(jìn)行督查，對我�！皟刹橐淮颉惫ぷ鬟M(jìn)行再研究、再部署。
結合學(xué)校實(shí)際，校領(lǐng)導小組以加強內部管理和嚴格落實(shí)值班制度為側重點(diǎn)，全面推進(jìn)黨的十八大安保維穩工作。通過(guò)排查化解各類(lèi)矛盾糾紛和影響安全穩定的隱患，進(jìn)一步增強責任意識、憂(yōu)患意識、防范意識，周密部署安全防范工作。
2.火災隱患防范措施的落實(shí)情況。學(xué)校對校內消防器材進(jìn)行全面檢修，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)解決。組織人員檢修了教學(xué)樓及實(shí)驗室的`滅火器，發(fā)現無(wú)損壞情況。
3.安全疏散通道,疏散指示標志,應急照明和安全出口的情況.校領(lǐng)導小組還檢查了學(xué)校各處的安全疏散通道,疏散指示標志,應急照明和安全出口等以保證避免因這些設備沒(méi)有落實(shí)而導致學(xué)生安全問(wèn)題的發(fā)生.
銀行自查報告4
為規范我行人民幣支付結算、票據業(yè)務(wù)、支付系統運行和賬戶(hù)管理工作，根據《中國人民銀行XX中心支行關(guān)于開(kāi)展結算執法檢查的通知》的文件要求，我行立刻召開(kāi)相關(guān)會(huì )議組織人員學(xué)習文件精神，提出了具體的檢查要求，對我支行所有存量賬戶(hù)及支付結算、票據業(yè)務(wù)、支付系統運行管理制度執行情況進(jìn)行了一次全面詳細的檢查�，F將自查情況匯報如下：
一、基本情況
根據文件要求，自查時(shí)間范圍內我支行共開(kāi)立單位銀行結算賬戶(hù)63戶(hù)，其中，基本賬戶(hù)20個(gè)、一般賬戶(hù)35個(gè)、專(zhuān)用賬戶(hù)5個(gè)、臨時(shí)賬戶(hù)3個(gè)，共計銷(xiāo)戶(hù)34戶(hù)。自20xx年1月1日至今，我行共受理銀行承兌匯票217筆，共計2145萬(wàn)元。轉賬支票售出22000張，現金支票5500張。
對私方面，自20xx年1月1日至今，共計開(kāi)立個(gè)人存款賬戶(hù)合計20xx戶(hù)。
二、具體情況
�。ㄒ唬﹩挝汇y行結算賬戶(hù)的的管理和開(kāi)立情況
1、我行銀行結算賬戶(hù)的開(kāi)立、使用和撤消，確定一名人員進(jìn)行審查和管理，實(shí)行專(zhuān)人負責。
2、新開(kāi)立的銀行結算賬戶(hù)，都能按照要求，資料保存完整，實(shí)行專(zhuān)卷專(zhuān)夾保管，開(kāi)戶(hù)資料完整。
3、開(kāi)立的基本存款賬戶(hù)、預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)和臨時(shí)存款賬戶(hù)，均經(jīng)過(guò)人民銀行核發(fā)的開(kāi)戶(hù)登記證或開(kāi)戶(hù)核準通知書(shū)以及機構信用代碼正。
�。ǘ﹩挝汇y行結算賬戶(hù)的使用情況
1、銀行結算賬戶(hù)資金使用管理符合要求，無(wú)收購資金轉入個(gè)人銀行卡、個(gè)人結算賬戶(hù)的現象。
2、嚴格審核客戶(hù)身份資料信息。法定代表人或者單位負責人授權他人辦理單位銀行結算賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)的，審查其授權書(shū)，與其身份證件或其他證明文件核對一致，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統對其身份進(jìn)行核查。
3、基本存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù)、預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)立嚴格執行核準制度，并通過(guò)人民幣銀行結算賬戶(hù)管理系統申請核準或報備。專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)立具有合法依據。
4、嚴格一般存款戶(hù)取現管理，一般存款賬戶(hù)在綜合業(yè)務(wù)系統中均設置為不可取現，無(wú)違規支取現金的行為。
5、及時(shí)準確向賬戶(hù)系統報備信息。新開(kāi)立的單位銀行結算賬戶(hù)，自開(kāi)立之日起3日后方可輸付款業(yè)務(wù)。單位從銀行結算賬戶(hù)支付給個(gè)人銀行結算賬戶(hù)的款項，單筆超過(guò)5萬(wàn)元的'，支付時(shí)基本能按照要求審查付款依據，保證款項支付合法合規。
6、按照規定辦理銀行結算賬戶(hù)的變更。對相關(guān)文件的真實(shí)性、完整性、合規性進(jìn)行審查，及時(shí)辦理變更手續。
�。ㄈ┢睋䴓I(yè)務(wù)自查情況
1、嚴密審核、受理支票業(yè)務(wù)，同城票據的提出、提入及退票均按照相關(guān)規定辦理。
2、我行結算收費、中間業(yè)務(wù)收費標準均參照總、分行相關(guān)收費標準。
3、辦理銀行承兌匯票承兌時(shí)，對資料嚴格審查，對票據查驗執行經(jīng)辦行初查，市分行復查的雙線(xiàn)查驗制度。
�。ㄋ模┲Ц断到y自查情況
1、大額往賬業(yè)務(wù)均由主管在行內系統授權后及時(shí)在人行前置機上授權，處理時(shí)間控制在五分鐘之內。
2、及時(shí)接收當日他行來(lái)賬業(yè)務(wù)及查詢(xún)業(yè)務(wù)，查詢(xún)業(yè)務(wù)當日進(jìn)行回復。
3、小額定期借記業(yè)務(wù)均進(jìn)行及時(shí)回執，無(wú)借記業(yè)務(wù)包處于“已超期”的現象。
�。ㄎ澹┿y行卡業(yè)務(wù)
1、發(fā)卡業(yè)務(wù)。發(fā)卡業(yè)務(wù)按照《銀行結算賬戶(hù)管理辦法》等規定辦理，嚴格審核開(kāi)戶(hù)資料。
2、交易監測與使用管理情況。定時(shí)查看報表管理平臺上的發(fā)卡數、已發(fā)卡賬戶(hù)總存款金額和平均余額。
3、受理市場(chǎng)特約商戶(hù)沒(méi)有辦理，正在積極推廣。
4、終端機具管理嚴格，未出現不良情況。
5、收單服務(wù)外包機構管理發(fā)面，每天在報表中查詢(xún)和打印前一個(gè)工作日的收單業(yè)務(wù)，及時(shí)整理入賬。
6、受理市場(chǎng)秩序維護情況良好。
�。┲Ц缎畔笏颓闆r
支行在支付業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)報表方面能夠做到及時(shí)準確，信息分析報告能夠按照相關(guān)要求及時(shí)準確的報送。
三、今后工作方向
通過(guò)本次自查，使我行的銀行結算賬戶(hù)管理工作，得到了加強和提高，以有效的維護支付結算正常秩序，防范和遏制違規開(kāi)立賬戶(hù)進(jìn)行洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，確保金融業(yè)務(wù)的穩健運行。今后支行將繼續努力，持續貫徹落實(shí)人行文件要求，將支付結算類(lèi)管理工作做好。
銀行自查報告5
銀監局:
為認真貫徹關(guān)于州銀監局轉發(fā)的《開(kāi)展銀行業(yè)金融機構網(wǎng)絡(luò )安全自查工作的通知》精神，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò )安全為主題的會(huì )議，并草擬了網(wǎng)絡(luò )安全責任制和有關(guān)規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡(luò )安全工作。嚴格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò )安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò )安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現泄密問(wèn)題。
一、計算機涉密信息管理情況
今年以來(lái)，我行加強組織領(lǐng)導，強化宣傳教育，落實(shí)工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理，采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實(shí)行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規定落實(shí)了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。
二、計算機和網(wǎng)絡(luò )安全情況
一是網(wǎng)絡(luò )安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò )隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動(dòng)存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡(luò )安全責任，強化了網(wǎng)絡(luò )安全工作。
二是日常管理方面切實(shí)抓好內網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤(pán)、硬盤(pán)、優(yōu)盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等管理、維修和銷(xiāo)毀工作。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡(luò )安全，包括網(wǎng)絡(luò )結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。
我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關(guān)設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的.使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線(xiàn)正常，對于有問(wèn)題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設備運行基本穩定，沒(méi)有出現雷擊事故;UPS基本運轉正常。網(wǎng)站系統安全有效，無(wú)任何安全隱患。
四、通訊設備運轉正常
我行網(wǎng)絡(luò )系統的組成結構及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規定;網(wǎng)絡(luò )使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡(luò )接口是也過(guò)安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來(lái)運轉基本正常。
五、嚴格管理、規范設備維護
我行對電腦及其設備實(shí)行“誰(shuí)使用、誰(shuí)管理、誰(shuí)負責”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時(shí)在行內開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專(zhuān)門(mén)設置了網(wǎng)絡(luò )設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。對外來(lái)維護人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進(jìn)行登記，規范設備的維護和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡(luò )安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡(luò )安全及系統安全的有關(guān)知識進(jìn)行了培訓。期間，大家對實(shí)際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了詳細的
咨詢(xún)，并得到了滿(mǎn)意的答復。
自查存在的問(wèn)題及整改意見(jiàn)
我們在管理過(guò)程中發(fā)現了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節，今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。
(一)對于線(xiàn)路不整齊、暴露的，立即對線(xiàn)路進(jìn)行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加強設備維護，及時(shí)更換和維護好故障設備。
(三)自查中發(fā)現個(gè)別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò )安全工作。
敦化江南村鎮銀行股份有限公司
二零一四年九月十日
銀行自查報告6
為了規范我行人民幣支付結算、支付系統運行和賬戶(hù)管理工作。根據文件要求，我行召開(kāi)相關(guān)會(huì )議并組織人員學(xué)習，提出了具體的檢查要求，對我行存量賬戶(hù)及支付結算、支付系統運行管理制度執行情況進(jìn)行全面詳細的檢查�，F將自查情況匯報如下：
一、自查情況
�。ㄒ唬┵~戶(hù)檢查方面
截止目前為止我行共有單位銀行結算賬戶(hù)471戶(hù)，自查時(shí)間范圍內我行開(kāi)立12個(gè)單位銀行結算賬戶(hù)，并且均為基本戶(hù)，自查期間未開(kāi)立其他類(lèi)型單位賬戶(hù)。
�。ǘ﹥炔抗芾砑翱刂品矫�
建立了銀行結算賬戶(hù)管理崗位責任制，由會(huì )計經(jīng)辦、復核負責審核開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、合法性、完整性，由主管負責開(kāi)戶(hù)資料的復審及保管。
執行制度，并設立了小組，對大額交易設置專(zhuān)簿分類(lèi)進(jìn)行登記備案。
在存款人開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)便與其簽訂了銀行結算賬戶(hù)管理協(xié)議。
�。ㄈ┿y行結算賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)間及使用
由于新開(kāi)基本賬戶(hù)和專(zhuān)用支現戶(hù)需要資料比較多，審核確認比較復雜繁瑣，所以客戶(hù)等待時(shí)間緊比較長(cháng)，一般需要3-7個(gè)工作日才下發(fā)證到企業(yè)客戶(hù)手中，基本戶(hù)和專(zhuān)用支現戶(hù)均通過(guò)人行核準并領(lǐng)取開(kāi)戶(hù)許可證，確保唯一性，并約束其在開(kāi)戶(hù)許可證簽發(fā)三個(gè)工作日后再進(jìn)行相關(guān)賬戶(hù)交易。
我行還開(kāi)立了部分臨時(shí)工程類(lèi)賬戶(hù)，由于工程比較復雜審核資料的真實(shí)合法性需要一定時(shí)間，所以這類(lèi)賬戶(hù)一般都是5-10個(gè)工作日左右客戶(hù)才能真正使用。并且有效期均為兩年，按賬戶(hù)管理制度要求規范其賬戶(hù)。
我行開(kāi)立的一般賬戶(hù)基本能在三個(gè)工作日內通知其基本開(kāi)戶(hù)銀行，少數一般戶(hù)通過(guò)電話(huà)和傳真方式告知。除因貸款開(kāi)立一般戶(hù)外，其他一般存款賬戶(hù)基本上能在開(kāi)立結算賬戶(hù)3個(gè)工作日后才辦理付款業(yè)務(wù)。并且沒(méi)有一般戶(hù)未經(jīng)批準的專(zhuān)用戶(hù)辦理取現業(yè)務(wù)情況發(fā)生。
開(kāi)立一般戶(hù)、非預算單位專(zhuān)戶(hù)5個(gè)工作日內向人民銀行備案，基本戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息變更后，最遲次日向人民銀行更改備案，一般戶(hù)變更后能于變更后2個(gè)工作日內向人民銀行報告。
二、自查發(fā)現的'問(wèn)題
自查中發(fā)現，一般企業(yè)開(kāi)戶(hù)用時(shí)較長(cháng)，歸結主要以下幾個(gè)原因：
�。ㄒ唬┛蛻�(hù)對開(kāi)戶(hù)流程不熟悉
受地域及客戶(hù)群體素質(zhì)限制，來(lái)我行開(kāi)立對公賬戶(hù)單位一般小微企業(yè)居多，他們并沒(méi)有雇傭專(zhuān)業(yè)會(huì )計人員管理對公賬戶(hù)，到銀行辦理開(kāi)戶(hù)手續的經(jīng)辦員一般對單位存款賬戶(hù)缺乏認知，有的甚至不清楚自己需要開(kāi)立哪一類(lèi)單位賬戶(hù)，而且部分客戶(hù)相關(guān)手續不能一次準備齊全，并且盡管有專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)人員指導其填寫(xiě)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料，仍然需要很長(cháng)時(shí)間能正確填寫(xiě)出一份資料。
�。ǘ﹩挝毁~戶(hù)程序比較復雜
新建立的對公賬戶(hù)需要提供相關(guān)資料，并進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后在我行核心系統中錄入單位相關(guān)基本信息再進(jìn)行開(kāi)戶(hù)，并在電子驗印系統留存相應的印章及印模，并且需要專(zhuān)門(mén)的復核，客戶(hù)蓋章予以確認。系統產(chǎn)生賬號后還需要錄入人民銀行賬戶(hù)管理系統，新開(kāi)立的基本存款賬戶(hù)另外需要錄入機構信用代碼證系統。
因為非核準類(lèi)賬戶(hù)手續相對簡(jiǎn)單，用時(shí)相對較短，而核準類(lèi)賬戶(hù)需要送交上級人民銀行備案審批，按賬戶(hù)關(guān)系相關(guān)要求上級人行進(jìn)行審核、制作開(kāi)戶(hù)許可證，并告知我行可以領(lǐng)取，我行才能把證發(fā)給企業(yè)客戶(hù)，并要求其在開(kāi)戶(hù)許可證下發(fā)后三個(gè)工作日后允許其操作賬戶(hù)。如果開(kāi)立臨時(shí)存款類(lèi)賬戶(hù)，尤其是我行有部分臨時(shí)工程類(lèi)存款賬戶(hù)，經(jīng)辦資料較多，其真實(shí)合法性審核時(shí)間較長(cháng)，所以用時(shí)較長(cháng)。
三、改進(jìn)計劃
針對我行對企業(yè)開(kāi)戶(hù)服務(wù)中存在的問(wèn)題我行采取相關(guān)措施，盡量縮短開(kāi)戶(hù)時(shí)間讓客戶(hù)滿(mǎn)意。
首先，加強內部管理。開(kāi)展對《人民幣賬戶(hù)管理條例》的學(xué)習，每一名經(jīng)辦人員熟悉開(kāi)戶(hù)操作流程，熟知條例規定，從自身提升業(yè)務(wù)素質(zhì)、水平，并且及時(shí)取送賬戶(hù)，最大時(shí)間節省辦理業(yè)務(wù)的速度，縮短業(yè)務(wù)時(shí)間。
其次，定期組織外部宣傳學(xué)習。開(kāi)展服務(wù)城鄉、走進(jìn)社區等相關(guān)活動(dòng)，選拔出優(yōu)秀講師，普及單位賬戶(hù)相關(guān)知識，讓大家了解單位結算賬戶(hù)的意義。
最后，作為服務(wù)業(yè)機構，我行積極與上級人民銀行溝通，隨時(shí)掌握賬戶(hù)相關(guān)規定要求，積極有效的辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
銀行自查報告7
根據國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〖銀行執行外匯管理規定情況考核內容及評分標準（20xx年）〗的'通知（匯綜發(fā)〔20xx〕71號）文件的精神和市分行要求，我支行高度重視，認真開(kāi)展了20xx年度銀行執行外匯管理規定情況考核工作，根據要求對照考核內容及評分標準進(jìn)行自查，現匯報如下：
我支行執行外匯管理規定情況整體較好，未發(fā)現超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規情況。我支行能夠及時(shí)、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表，內控制度和業(yè)務(wù)操作規程比較健全，能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。
1、業(yè)務(wù)合規方面：
我支行辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)執行個(gè)人結售匯管理辦法。
2、數據質(zhì)量方面：
我支行有專(zhuān)門(mén)外匯人員負責上報銀行結售匯統計報表，且做到數據的準確性、及時(shí)性和完整性；辦理個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)時(shí)，外匯操作人員錄入數據準確、完整，對于出現錯誤按規定及時(shí)、準確進(jìn)行修改、撤銷(xiāo)、沖正處理；
3、內控制度方面：
我支行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關(guān)規定，建立完善的內部制度，積極向外匯管理局反饋執行情況。
銀行自查報告8
為確保我縣農村信用社持續、合規穩健發(fā)展，根據陜農信聯(lián)社發(fā)[20xx]236號文件要求，我聯(lián)社于20xx年7月10日至7月20日，對全縣農村信用社銀行卡業(yè)務(wù)管理上、銀行卡業(yè)務(wù)日常操作與防范銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險工作進(jìn)行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：
一、領(lǐng)導重視，認識到位
接到省聯(lián)社對全省農村合作金融機構銀行卡業(yè)務(wù)大檢查的通知后，聯(lián)社領(lǐng)導高度重視，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問(wèn)題開(kāi)展自查，邊查邊整改，起到“以查促防”的作用，能促進(jìn)各項制度和業(yè)務(wù)工作的順利開(kāi)展，為我社可持續發(fā)展打下堅定基礎。為此，聯(lián)社研究決定，成立了寧強縣農村信用合作聯(lián)社銀行卡業(yè)務(wù)大檢查工作領(lǐng)導小組，組長(cháng)由聯(lián)社主任谷天春同志擔任，副組長(cháng)由副主任朱天臣、劉洪同志擔任。聯(lián)社業(yè)務(wù)部、信息部、財務(wù)部、保衛部經(jīng)理為成員，領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在業(yè)務(wù)部，負責對銀行卡業(yè)務(wù)大檢查工作的具體安排。同時(shí)要求各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任負責本單位的自查工作，并參加銀行卡業(yè)務(wù)的檢查，確保自查工作取得成效。
二、分工明確，責任到人
聯(lián)社銀行卡業(yè)務(wù)大檢查工作領(lǐng)導小組對各部室組織開(kāi)展自查進(jìn)行了分工，由業(yè)務(wù)部負責對銀行卡業(yè)務(wù)規章制度落實(shí)、執行情況、銀行卡跨行差錯處理、風(fēng)險控制防范情況、業(yè)務(wù)宣傳、業(yè)務(wù)操作、特約商戶(hù)管理、家樂(lè )卡業(yè)務(wù)方面的自查。財務(wù)會(huì )計部負責對卡片管理情況的自查。信息部負責對POS設備的管理、ATM業(yè)務(wù)情況的自查。并根據各部門(mén)的自查結果形成書(shū)面報告。
三、自查結果
一、基本情況
經(jīng)陜西省銀監局批準，20xx年11月5日，陜西省農村信用社第一個(gè)銀行卡品牌“陜西信合富秦卡”在寧強縣農村信用社開(kāi)始正式發(fā)行。通過(guò)各種營(yíng)銷(xiāo)手段和發(fā)卡措施，截止20xx年8月末全縣共發(fā)行富秦卡27421張，安裝ATM機5臺，POS機7臺。
二、銀行卡業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
�。ㄒ唬┎扇∮行Т胧�，加大富秦卡推廣力度
1、實(shí)行富秦卡發(fā)卡優(yōu)惠政策，減免客戶(hù)用卡手續費，吸取客戶(hù)開(kāi)卡，提高客戶(hù)用卡積極性。富秦卡的推廣全縣統一對客戶(hù)開(kāi)卡、用卡進(jìn)行優(yōu)惠，具體優(yōu)惠政策如下：免收每張5元的.開(kāi)卡費用和每年10元的年費，以充分發(fā)揮農信社營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)多，鼓勵客戶(hù)使用富秦卡辦理省內資金結算業(yè)務(wù)，讓客戶(hù)真正感受到富秦卡的便利和優(yōu)惠政策帶來(lái)的好處。
2、相互配合，確保富秦卡業(yè)務(wù)的順利推廣。富秦卡是全省農村信用社統一的銀行卡品牌，各社注意維護了富秦卡的整體形象，加強相互之間的配合與協(xié)作，形成全縣業(yè)務(wù)推廣和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)合力。杜絕不受理跨地市、跨聯(lián)社富秦卡業(yè)務(wù)的行為，更不能隨意調整富秦卡業(yè)務(wù)收費標準，嚴禁損害陜西信合富秦卡品牌形象的行為，要讓持卡人在全省享受到無(wú)戶(hù)外宣傳、街頭宣傳、柜臺宣傳等多種手段，自主開(kāi)展各種宣傳活動(dòng)。聯(lián)社也將通過(guò)廣播、電視等新聞媒體進(jìn)行富秦卡業(yè)務(wù)的宣傳，并制作戶(hù)外大型廣告一幅，進(jìn)一步營(yíng)銷(xiāo)“陜西信合富秦卡”品牌。
�。ㄈ┘涌熳灾O備投放建設
在全縣農村信用社安裝ATM機5臺，彌補柜面營(yíng)業(yè)終了客戶(hù)無(wú)法取款的弊端，全天向持卡人提供金融服務(wù)，減少持卡人跨行自助取款手續費支出，提高富秦卡服務(wù)滿(mǎn)意度，為持卡人提供更加優(yōu)質(zhì)周到的用卡服務(wù)，在豐富銀行卡業(yè)務(wù)服務(wù)功能的同時(shí)，進(jìn)一步提升“陜西信合”服務(wù)形象。
三、強化銀行卡業(yè)務(wù)管理，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險為了保障富秦卡業(yè)務(wù)的長(cháng)足發(fā)展，必須著(zhù)眼富秦卡業(yè)務(wù)管理的實(shí)際需要，從推廣措施制度、管理制度建設、風(fēng)險防范等方面提高業(yè)務(wù)管理水平，實(shí)現富秦卡業(yè)務(wù)推廣和管理協(xié)調發(fā)展，將陜西信合富秦卡做大做強。
�。ㄒ唬⿵娀瘍炔抗芾�，規范操作流程
1、隨著(zhù)銀行卡業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展及銀行卡業(yè)務(wù)種類(lèi)不斷增加，各信用社充分認識加強銀行卡業(yè)務(wù)管理的重要性，明確銀行卡業(yè)務(wù)管理各個(gè)環(huán)節的工作責任，確保轄內銀行卡業(yè)務(wù)穩健開(kāi)展。聯(lián)社不定期對各信用社銀行卡業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，規范銀行卡業(yè)務(wù)操作流程，切實(shí)發(fā)揮對各信用社銀行卡業(yè)務(wù)的管理和指導作用，加大對違反制度的信用社和個(gè)人的處罰，確保全縣銀行卡業(yè)務(wù)健康有序開(kāi)展�！肚乜ㄩ_(kāi)戶(hù)申請表》，公開(kāi)告知申請人須提交的主要申請資料及基本要求，并按規定進(jìn)行認真審核。發(fā)卡業(yè)務(wù)必須嚴格執行相關(guān)操作規程，申請表必須由申請人本人親筆簽名確認，不得在申請人不知情或違背申請人意愿的情況下盲目發(fā)卡。
2、培養全員富秦卡業(yè)務(wù)風(fēng)險防范意識，強化業(yè)務(wù)操作技能，提高臨柜人員對富秦卡真偽識別能力及對可疑交易的分析判斷能力，維護信用社和客戶(hù)利益不受損失。
3、建立全縣富秦卡業(yè)務(wù)檢查機制，并將富秦卡業(yè)務(wù)檢查納入聯(lián)社內部管理工作，作為常規稽核和專(zhuān)項稽核的重要內容。不定期地檢查全縣營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)富秦卡業(yè)務(wù)柜面受理情況、各項規章制度的執行情況、空白卡片管理情況、銀行卡跨行交易差錯處理情況等，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和隱患，糾正不規范行為,不斷提高全縣銀行卡業(yè)務(wù)整體管理水平。
四、自查結果
經(jīng)自查，自開(kāi)辦卡業(yè)務(wù)以來(lái)，聯(lián)社領(lǐng)導高度重視此項業(yè)務(wù)，成立了專(zhuān)門(mén)管理機構，及時(shí)建立、健全了相關(guān)制度，各網(wǎng)點(diǎn)均能夠嚴格按照業(yè)務(wù)操作規程辦理銀行卡業(yè)務(wù)，未發(fā)生銀行卡違法犯罪案件。
五、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議
經(jīng)自查，我聯(lián)社還存在以下問(wèn)題：
一是個(gè)別柜員防范意識不強，對銀行卡違法犯罪認識不足。
二是業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。
三是加大自助設備布
銀行自查報告9
根據總行《關(guān)于立即開(kāi)展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據自查內容逐一進(jìn)行了認真的自查，現將自查情況匯報如下：
1。檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無(wú)損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；無(wú)壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車(chē)通道和防火間距的行為；防火分區未擅自改變；支行配備的消防設施配置符合規定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設置影響逃生、滅火救援的障礙物；
2。支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線(xiàn)路、管路的設計、敷設、維護保養、檢測均符合消防技術(shù)標準和管理規定，無(wú)亂拉電線(xiàn)，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專(zhuān)職的水電工對支行的線(xiàn)路等設施進(jìn)行了全面的`檢測和維護，確保支行的線(xiàn)路安全；
3。支行對外的現金柜臺、自動(dòng)機具、自助銀行的安全防范設施建設均經(jīng)過(guò)相關(guān)部分的驗收檢驗，視頻監控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設備有效運轉；
4。應急預案制定詳實(shí)，預案所定人員與現有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護部位確定到位；
5。我支行例行檢查安全到位，并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預案演練現實(shí)突發(fā)情況。
XXX支行
X年X月X日
銀行自查報告10
根據重慶市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )《關(guān)于??的通知》文件精神要求，公司領(lǐng)導高度重視，成立自查自糾領(lǐng)導小組；召開(kāi)會(huì )議講解文件精神，并組織相關(guān)人員認真學(xué)習文件內容及相關(guān)公司相關(guān)文件制度；對單位資金及銀行賬戶(hù)管理情況進(jìn)行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、成立自查領(lǐng)導小組
公司召開(kāi)了相關(guān)會(huì )議，會(huì )上傳達了集團文件精神，并成立了以董事長(cháng)??為組長(cháng)的領(lǐng)導小組。
二、制度建設方面
我公司自成立以來(lái)，結合運營(yíng)情況不斷建立健全財務(wù)管理制度，不斷完善公司內控制度體系。公司財務(wù)管理制度由《公司財務(wù)制度》、《財務(wù)費用管理辦法》、《費用報銷(xiāo)管理辦法》、《財務(wù)印鑒管理制度》、《預算管理制度》以及《會(huì )計檔案管理制度》等組成，其內容涵蓋了有關(guān)資金的預算、支付、調度、運用等方面，在公司運行中得到了有效執行。
三、資金管理方面
結合公司實(shí)際情況對費用報銷(xiāo)、審批、資金調撥、資金劃撥權限等方面進(jìn)行自查，自查結果如下：
1、費用報銷(xiāo)及審批權限
集團財務(wù)部針對費用報銷(xiāo)、單位負責人履職待遇和業(yè)務(wù)支出的相
關(guān)事宜進(jìn)行了進(jìn)一步規范并作出要求，使得公司的費用報銷(xiāo)制度更加完善，提升了執行力。
公司制定了相應的費用報銷(xiāo)流程，即“申請（經(jīng)辦人）→審查（部門(mén)負責人）→審核（財務(wù)人員）→審簽（財務(wù)總監）→審批（總裁、董事長(cháng)）”，在日常費用報銷(xiāo)過(guò)程中，嚴格按照公司的規章制度執行，在每一個(gè)環(huán)節上嚴格審查，對不合理、不合規、不合法的費用單據一律拒絕報銷(xiāo)，做到規范化、合規化、合法化。
在費用報銷(xiāo)審批上，公司也制定了相應的規章制度，首先要進(jìn)行事前審批，審批同意后方可組織實(shí)施，再進(jìn)入報銷(xiāo)流程。公司費用報銷(xiāo)最終審批人為公司負責人，部門(mén)負責人、財務(wù)總監未設置費用審批權限。
經(jīng)自查未發(fā)現違規、違紀的費用報銷(xiāo)及賬務(wù)處理。
2、資金調撥管理。
公司目前資金調撥使用主要涉及以下幾個(gè)方面：
�。�1）銀行賬戶(hù)之間資金調撥。公司根據經(jīng)營(yíng)需要，銀行賬戶(hù)之間進(jìn)行資金調撥，調撥時(shí)進(jìn)行了事前申請，填寫(xiě)《付款/資金調撥通知書(shū)》，待逐級審核，經(jīng)有權人審批后執行調撥。
�。�2）按合同預付款或合同約定先付款后開(kāi)具發(fā)票的情況。該類(lèi)款項付款時(shí)，由經(jīng)辦人填寫(xiě)《付款/資金調撥通知書(shū)》，提交事前審批資料，待逐級審核，經(jīng)有權人審批后執行付款。
�。�3）對外投資的`資金劃撥。公司對外投資資金劃撥時(shí)，由經(jīng)辦人填寫(xiě)《付款/資金調撥通知書(shū)》，提交董事會(huì )、投資決策委員會(huì )決議等
資料，待逐級審核，經(jīng)有權人審批后執行付款。
截至目前為止，公司對外投資有??筆，金額合計??萬(wàn)元，主要是作為 “??”及“??”兩個(gè)基金合伙企業(yè)的基金管理人，以普通合伙人（GP）名義對其投資。經(jīng)自查，公司的對外投資款項的劃撥手續齊全，均按相關(guān)制度執行。
3、資金劃撥權限
公司資金網(wǎng)銀劃撥設置了相應權限。資金對外支付時(shí)，金額在5萬(wàn)元以?xún)�，�?shí)行一級制授權，由財務(wù)負責人授權；金額5萬(wàn)元以上，實(shí)行二級授權，最終授權人為公司總裁。
經(jīng)自查，無(wú)越權操作行為。
四、銀行賬戶(hù)管理
公司財務(wù)部是銀行賬戶(hù)管理部門(mén)，負責公司銀行賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)、使用管理。銀行賬戶(hù)實(shí)行統一開(kāi)立、統一管理。財務(wù)出納人員為經(jīng)辦人員，銀行賬戶(hù)開(kāi)立、撤銷(xiāo)、使用按公司的資金管理辦法執行，不存在違規開(kāi)戶(hù)、變更及銷(xiāo)戶(hù)情況。
公司財務(wù)中心負責銀行賬戶(hù)管理的基本信息臺賬的建立、日常維護和管理。所有銀行賬戶(hù)信息均有專(zhuān)門(mén)人員制作賬戶(hù)信息臺賬并對信息進(jìn)行實(shí)時(shí)更新。
根據國資委及集團下發(fā)的有關(guān)銀行賬戶(hù)管理相關(guān)文件及會(huì )議精神，公司領(lǐng)導積極組織并積極配合了集團全方位的賬戶(hù)清理工作，并結合公司的
實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，對公司所有的賬戶(hù)進(jìn)行了逐一清查，對相關(guān)零余額賬戶(hù)且在未來(lái)無(wú)經(jīng)營(yíng)安排的賬戶(hù)進(jìn)行了一定的清理，于
20xx年8月7日撤銷(xiāo)了??一般存款賬戶(hù)。截至目前公司擁有的資金賬戶(hù)主要是：銀行基本存款賬戶(hù)、一般存款賬戶(hù)等，其中基本存款賬戶(hù)1個(gè)，一般存款賬戶(hù)3個(gè)，現列表如下：
賬戶(hù)信息
根據集團要求，結合公司的實(shí)際情況，擬在現有賬戶(hù)的基礎上再銷(xiāo)一個(gè)賬戶(hù)，報公司總裁辦公會(huì )通過(guò)，有權人審批后執行。
綜上所述，我公司在資金及銀行賬戶(hù)管理方面總體情況良好。今后將進(jìn)一步加大力度、不斷完善公司的財務(wù)管理制度體系，提高日常財務(wù)工作的規范性；進(jìn)一步加強財務(wù)人員隊伍建設，努力提高財務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，力爭使我公司財務(wù)管理工作和資金及銀行賬戶(hù)管理方面再上新臺階。
財務(wù)部
20xx年10月23日
銀行自查報告11
XX分行：
為加強支行安全保衛工作，及時(shí)發(fā)現和消除安全隱患，支行安全保衛工作領(lǐng)導小組對支行的安全保衛工作、安全保衛制度執行情況、安防設施基本情況、消防知識培訓及演練、自助設備、自助銀行安全措施、計算機安全管理等方面的工作開(kāi)展了全面自查，現將自查情況匯報如下：
一、高度重視，確保工作落實(shí)到位
支行成立了安全保衛、案防工作、消防安全、計算機系統安全、突發(fā)事件應急工作領(lǐng)導小組等，以加強支行的安保工作領(lǐng)導。各領(lǐng)導小組由支行行長(cháng)擔任組長(cháng)，副行長(cháng)擔任副組長(cháng)，各部門(mén)負責人為小組成員，領(lǐng)導小組下設辦公室（與綜合管理部合署辦公），行長(cháng)為安全保衛工作的第一責任人，并明確了副行長(cháng)為分管行領(lǐng)導，綜合部經(jīng)理為兼職保衛干部。
二、認真開(kāi)展自查工作
1、簽訂目標責任書(shū)。
為切實(shí)落實(shí)安全保衛工作的目標責任，支行逐級簽訂了《案件防控、安全保衛、消防目標責任書(shū)》，即行長(cháng)與各部門(mén)負責人簽訂責任書(shū)，各部門(mén)負責人與本部門(mén)員工簽訂責任書(shū)，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。支行嚴格執行“一票否決制”，并將安全保衛工作納入績(jì)效考核。
2、加強教育培訓，強防范意識。
支行每月組織全行員工、駐勤保安開(kāi)展消防、安全、警示教育學(xué)習，并結合支行年初制定的安全學(xué)習計劃進(jìn)行安全防范、規章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，20xx年共開(kāi)展了四次應急演練（一季度消防演練及應急預案知識問(wèn)答；二季度自助設備區域防搶?xiě)毖菥�；三季度營(yíng)業(yè)部門(mén)前群眾性騷亂應急演練；四季度防搶?xiě)毖菥殻?0xx年一季度開(kāi)展了消防逃生應急演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規章制度、基本防范技能、正確的操作規范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛武器、報警監控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
3、嚴格遵守規章制度。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門(mén)能夠按照規定即開(kāi)即鎖；自衛器具放于隨手可取的隱蔽處；現金出納柜臺按要求按照了防彈玻璃及防護板；無(wú)超負荷用電現象，UPS電源能自動(dòng)切換供電；監控設備能24小時(shí)正常運行，且錄像能保持90天以上；自助設備區域檢查一日三查制度，其監控設備能清晰的看到客戶(hù)的面部及出鈔口；員工能夠熟練使用消防設施、器材；能夠堅持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營(yíng)業(yè)廳電源；嚴格執行非臨柜人員進(jìn)出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、上門(mén)收款、早晚接送庫、資金解繳均能堅持雙人交接，款箱均置于監控下完成，交接登記完整、清楚；設立了獨立的網(wǎng)絡(luò )設備間，并安裝了防盜安全門(mén)，鑰匙由支行綜合管理部負責管理，進(jìn)入機房均進(jìn)行了登記。
4、加大案件防控工作力度。
支行根據總行和分行的部署，認真開(kāi)展案件防控工作。一是認真開(kāi)展案件風(fēng)險滾動(dòng)式排查，各部門(mén)定期對本部門(mén)的'業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題形成臺賬并落實(shí)責任人進(jìn)行限期整改，并將自查情況形成報告交支行綜合管理部。二是積極參加分行組織的“學(xué)制度、強執行、查漏洞、除風(fēng)險”的專(zhuān)項活動(dòng)。專(zhuān)項活動(dòng)從學(xué)習開(kāi)始，采取平時(shí)自學(xué)、定期集中學(xué)習的方法進(jìn)行學(xué)習、培訓，并對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐一排查，將自查的情況形成了報告上報XX分行，接受并通過(guò)了上級的專(zhuān)項檢查。
銀行自查報告12
在合規文化建設工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎、文化是根本”的合規建設方針，多措并舉，多點(diǎn)開(kāi)花，在合規經(jīng)營(yíng)上謀思劃策，已初步取得了合規文化建設和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)齊頭并進(jìn)的良好局面�！痢聊�，我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng )歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達的任務(wù)計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場(chǎng)份額均居四行首位，近三年來(lái)未發(fā)生一起經(jīng)濟刑事案件、嚴重違規違紀行為和責任事故。我們的主要做法是：
一、以宣傳動(dòng)員倡合規
為了統一全行員工的思想認識，明確“培育合規文化”的重要性，樹(shù)立“言行合規、操作合規、經(jīng)營(yíng)合規、管理合規”文化理念，××年××月，我行召開(kāi)了全市農行合規文化建設活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì )，全面部署合規文化建設活動(dòng)，引導廣大員工充分認識合規文化是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內涵，營(yíng)造合規文化建設良好環(huán)境和氛圍。同時(shí)，我行制訂下發(fā)了《××年—××年合規文化建設規劃》和《××年合規文化建設實(shí)施方案》，市分行和各支行成立了合規文化建設領(lǐng)導組，具體負責抓好這次活動(dòng)的`領(lǐng)導、組織、指導、督促和檢查工作，為合規文化活動(dòng)扎實(shí)開(kāi)展奠定了堅實(shí)的基礎。
二、以加強教育學(xué)合規
合規文化建設是一項系統工程，必須遵從“行為——習慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實(shí)施了嚴格的學(xué)習計劃和落實(shí)措施，全市農行統一實(shí)行周四集中學(xué)習制。我行專(zhuān)門(mén)組織人員編寫(xiě)了《強化合規意識，告別違規操作——防范案件和行為規范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強化合規意識，告別違規操作”、“自覺(jué)遵章守紀，遠離違法犯罪”度，制定規劃，把新知識、新 政策、新制度的學(xué)習做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學(xué)習、交流和探討，消除 惰性，共同提高。
八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風(fēng)養成，提高自身素養，學(xué)會(huì )溝通，謙虛做人，誠 懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明 確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的'局面，不斷提高制度執行力。
銀行自查報告13
中國工商銀行廣東省分行成立于1984年，是中國工商銀行最大的省級分行，也是廣東境內資產(chǎn)規模最大的金融機構，下轄1391個(gè)機構，包括1家營(yíng)業(yè)部和19家二級分行，擁有員工3萬(wàn)余名。近年來(lái)，我行緊緊圍繞現代金融企業(yè)建設宗旨，致力于經(jīng)營(yíng)模式和增長(cháng)方式的轉變，努力踐行“共創(chuàng )、共建、共享”的家園文化，同心協(xié)力，眾志成城，各項工作取得突破性進(jìn)展，存貸款和利潤連年增長(cháng)，全部存款余額超過(guò)10000億元，位居同業(yè)翹楚�，F根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，誠邀20xx年優(yōu)秀畢業(yè)生加盟我行。
一、招聘機構
中國工商銀行廣東省分行。
二、招聘條件
1、具備良好的政治素質(zhì)、優(yōu)秀的思想品德、較好的儀表氣質(zhì)，身體健康。
2、全日制普通高等院校20xx年應屆本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生（統招統分）和初次就業(yè)的海外院校留學(xué)歸國人員。其中：境內高校畢業(yè)生應當在20xx年8月前畢業(yè)，并獲得國家認可的就業(yè)報到證、畢業(yè)證和學(xué)位證；海外院校留學(xué)歸國人員應當在20xx年1月至20xx年8月畢業(yè)，并且在報到時(shí)取得國家教育部的學(xué)歷（學(xué)位）認證。
3、大學(xué)本科畢業(yè)的，年齡在24周歲（含，下同）以下；碩士研究生畢業(yè)的，年齡在27周歲以下；博士研究生畢業(yè)的，年齡在35周歲以下。
4、大學(xué)本科畢業(yè)生應通過(guò)國家大學(xué)英語(yǔ)四級考試（成績(jì)在425分及以上）；碩士研究生及以上
畢業(yè)生應通過(guò)國家大學(xué)英語(yǔ)六級考試（成績(jì)在425分及以上）；英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生應至少達到專(zhuān)業(yè)四級（含）以上水平；主修語(yǔ)種為其他外語(yǔ)的，應通過(guò)其他相應的`外語(yǔ)水平考試。
5、海外院校留學(xué)歸國人員的學(xué)歷（學(xué)位）、年齡、外語(yǔ)水平等條件與全日制高等院校畢業(yè)生相同。
6、熟練使用計算機辦公系統軟件，具有較強的學(xué)習與溝通能力及良好的團隊協(xié)作精神。
7、所學(xué)專(zhuān)業(yè)為經(jīng)濟、金融、財務(wù)管理、法律、計算機及應用等相關(guān)專(zhuān)業(yè)；報考省分行本部職位的畢業(yè)生需取得碩士研究生以上學(xué)歷。
三、招聘崗位
中國工商銀行廣東省分行及各地市分行轄內銷(xiāo)售類(lèi)、客服類(lèi)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)和運行類(lèi)崗位，新入行員工原則上須在基層行的客服類(lèi)、運行類(lèi)崗位鍛煉，滿(mǎn)一定時(shí)間后，視工作表現、崗位需求和個(gè)人特長(cháng)，再行聘入銷(xiāo)售類(lèi)等相關(guān)崗位。
四、工作地點(diǎn)
廣東省內除深圳以外的其他地市。
五、招聘程序
�。ㄒ唬﹫竺�。統一采取網(wǎng)上報名方式。具體報名時(shí)間為20xx年10月9日－10月30日。請應聘者注冊并登錄我行統一招聘平臺（job.icbc.com.cn），在線(xiàn)填寫(xiě)個(gè)人簡(jiǎn)歷，完成職位申請。請提前準備JPEG、GIF或JPG格式的電子版證件照和生活照各1張，證件照大小在30k以?xún)�，尺寸�?0x140；生活照大小在80k以?xún)�，尺寸�?20x240。
�。ǘ┵Y格審查。我行將根據招聘條件對應聘者進(jìn)行資格審查，審查通過(guò)者進(jìn)入筆試名單。
�。ㄈ┕P試�？傂袑⒂�20xx年11月下旬在全國38個(gè)城市組織統一筆試。請應聘者在申請職位時(shí)選擇筆試城市意向。
�。ㄋ模┟嬖�、體檢及錄用等后續工作。由我行統一組織實(shí)施，具體安排另行通知，請及時(shí)關(guān)注。
六、相關(guān)說(shuō)明
�。ㄒ唬┪倚袑⒂�10月中旬起在廣州市部分高校舉辦20xx年校園招聘宣講會(huì )，歡迎廣大青年才俊踴躍參加。
�。ǘ⿷刚邞獙ι暾堎Y料信息的真實(shí)性負責，如與事實(shí)不符，我行有權取消其應聘資格。
�。ㄈ┙�(jīng)審核符合條件者，我行將通過(guò)招聘系統信息提示、手機短信或電子郵件等方式與應聘者聯(lián)系。
�。ㄋ模┲袊ど蹄y行有權根據報名情況，取消或終止個(gè)別崗位的招聘工作，并對本次招聘享有最終解釋權。
七、聯(lián)系方式
電子郵箱：zhaopin@gd.icbc.com.cn（只用于咨詢(xún)，不接收簡(jiǎn)歷）
聯(lián)系電話(huà)：020-81308130-2322
銀行自查報告14
根據XX市總工會(huì )《關(guān)于做好20xx年度目標管理工作的通知》(萬(wàn)工〔20xx〕3號)文件精神，本著(zhù)實(shí)事求是的原則和認真負責的態(tài)度�，F就我鄉二00九年度工會(huì )目標管理工作自查情況報告于后，不足之處，敬請指出。
一、基礎工作目標
(1)組織工作目標：我鄉20xx年新建了一個(gè)社區、四個(gè)村工會(huì )委員會(huì )，農民工入會(huì )500余人，建立健全各項規章制度，完成了上級下達的培訓任務(wù)，定期或不定期地組織工會(huì )會(huì )員學(xué)習、培訓，切實(shí)加強了工會(huì )隊伍自身建設。
(2)宣傳工作目標：切實(shí)加強工會(huì )宣傳工作，完成了上級下達給我們的報刊任務(wù)。
(3)經(jīng)保工作目標：加強了職工再就業(yè)培訓，成立了困難職工幫扶站并正式投入使用，并堅持常年開(kāi)展困難職工幫扶工作。
(4)法律工作目標：正在完成鄉工會(huì )工作委員會(huì )法人資格登記工作，建立了鄉勞動(dòng)爭議調解委員會(huì )，工會(huì )經(jīng)常參加仲裁，調解勞動(dòng)爭議糾紛(全年共參與調解勞動(dòng)糾紛5起)，相應建立了勞動(dòng)法律監督組織，并發(fā)揮其監督職能作用。
(5)女工工作目標：加強女工工作，成立了女工工作委員會(huì )，積極開(kāi)展女職工大病保險工作和資助貧困學(xué)生工作(全年共資助2名貧困學(xué)生)。
(6)辦公室工作目標：設立鄉工會(huì )工作委員會(huì )辦公室，落實(shí)了責任心較強的專(zhuān)職辦公人員，及時(shí)準確地上報工會(huì )各種信息材料，按期擬寫(xiě)工作計劃、工作總結，并完成了上級下達的其他工作目標任務(wù)。
二、重點(diǎn)工作目標
(1)成立了南門(mén)社區工會(huì )工作委員會(huì )，堅持共謀發(fā)展，切實(shí)保護職工合法權益。
(2)參加了聲勢浩大的慶“五一”男子籃球聯(lián)誼賽活動(dòng)。
(3)參加了XX市總工會(huì )組織的拔河比賽。
(4)認真貫徹《勞動(dòng)合同法》，切實(shí)保障干部職工、農民工的合法權益不受侵害。
(5)積極參與“工人先鋒號”創(chuàng )建活動(dòng)。
(6)嚴格執行財經(jīng)紀律，杜絕各類(lèi)違紀、違法事件發(fā)生。
20xx年我鄉工會(huì )工作委員會(huì )雖做了一定的工作，全面完成了市總工會(huì )下達的.各項目標任務(wù)，取得了超前的成效，但離上級工會(huì )的要求還存在一定差距。20xx年，我們有信心和決心在市總工會(huì )的堅強領(lǐng)導下，揚長(cháng)避短，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)統領(lǐng)工作全局，以求實(shí)的精神，扎實(shí)的工作態(tài)度不折不扣地完成上級下達給我們的各項目標任務(wù)。
銀行自查報告15
根據集團公司工會(huì )《關(guān)于轉發(fā)開(kāi)展工會(huì )財務(wù)大檢查工作的通知》要求，結合公司實(shí)際，積極全面開(kāi)展工會(huì )財務(wù)大檢查工作，現將工會(huì )財務(wù)大檢查自查自糾情況報告如下。
一、高度重視、成立領(lǐng)導小組
接到集團通知后，公司及時(shí)下發(fā)《工會(huì )財務(wù)大檢查實(shí)施方案》，并成立財務(wù)大檢查工作領(lǐng)導小組。公司財務(wù)部和黨群工作部相互配合，按照全國總工會(huì )規定的檢查內容、范圍、時(shí)限和要求，立即開(kāi)展自查自糾工作。
二、自查自糾基本情況
經(jīng)過(guò)自查自糾發(fā)現，心得體會(huì )公司工會(huì )單獨設立銀行賬戶(hù)x個(gè)，有x名兼職工會(huì )會(huì )計人員。
在工會(huì )經(jīng)費收入方面，工會(huì )經(jīng)費各項收入合法合規，不存在賬外賬；每年均按照集團公司工會(huì )要求及時(shí)、足額上繳工會(huì )經(jīng)費；與財政、稅務(wù)及時(shí)對賬、入賬。
在工會(huì )經(jīng)費支出方面，工會(huì )經(jīng)費各項收入嚴格按照“八項規定”及《黨政機關(guān)厲行節約反對浪費條例》執行，不存在公款旅游、大吃大喝支出；不存在超標準、超范圍開(kāi)支、轉嫁或攤派相關(guān)費用的情況；不存在貪污、挪用公款和“小金庫”情況；不存在基本建設、維修改造、購買(mǎi)服務(wù)或貨物未按規定招投標和執行集中采購支出的情況；本級收到的.各項補助資金均為專(zhuān)款專(zhuān)用，未改變資金用途；工會(huì )憑證不存在涂改偽造發(fā)票情況。
在工會(huì )經(jīng)費預算方面，xx公司工會(huì )每年均按時(shí)開(kāi)展工會(huì )財務(wù)預算編制工作，不存在超預算開(kāi)支、無(wú)預算開(kāi)支的情況；追加、調整預算程序合法合規；重大開(kāi)項目均經(jīng)過(guò)本級工會(huì )領(lǐng)導集體研究決定。
三、鞏固自查自糾工作成果
公司將繼續做好自查自糾工作，積極迎接集團公司工會(huì )抽檢，以財務(wù)大檢查為契機，進(jìn)一步完善內部控制機制，防范和杜絕違法違規行為發(fā)生，確保工會(huì )資產(chǎn)、資金安全有效運行。同時(shí)全面總結財務(wù)大檢查工作，針對財務(wù)大檢查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，認真分析研究，找出原因不足，并根據集團公司工會(huì )有關(guān)規定，制定整改措施和解決方案，認真整改落實(shí)，確保此次財務(wù)大檢查工作卓有成效。
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